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  3. 当出现(　　)，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。

当出现(　　)，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。

admin2009-11-19  63
问题 当出现(　　)，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。
选项 A、机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的
B、会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的
C、会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的
D、会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的
答案B,C,D
解析 A项应为机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%，违反该项规定，会员不予限制的。
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