证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?(2008—卷三—69，多)

admin2014-02-21 45

问题证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?(2008—卷三—69，多)

选项 A、为客户买卖证券提供融资融券服务
B、有偿使用客户的交易结算资金
C、将自营账户借给他人使用
D、接受客户的全权委托

答案B,C,D

解析本题考查法律对证券公司的行为规范。《证券法》第142条规定：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。该条规定是2005年证券法修改的重大突破，而真正的融资融券试点在2008年10月推出。A项显然不是法律所禁止的，不能选。
根据《证券法》第139条第2款的规定，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。挪用客户交易结算资金是证券法严格禁止的，有偿使用或者无偿使用都不可以，B项是《证券法》所禁止的，当选。
《证券法》第137条第3款规定：证券公司不得将其自营账户借给他人使用，C项是《证券法》所禁止的，当选。
《证券法》第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，D项是《证券法》所禁止的，当选。本题答案为B、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gxhy777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?(2008—卷三—69，多)

试卷二

法律职业资格

下列关于涉外民事诉讼的表述，哪些符合《民事诉讼法》的规定?

关于民事诉讼财产保全制度，下列哪些说法或做法是正确的?

下列关于选民资格案件的表述中，错误的是：

接上题，关于开元公司与大发银行之间设定的抵押权效力的说法中，错误的有：

下列关于土地承包经营权的表述正确的有：

某大型国有企业2004年8月被人民法院受理破产程序，甲、乙、丁是本企业的债权人，丙是本企业的债务人。则该企业的下列行为无效的是：

某报社在一篇新闻报道中，披露未成年人甲是乙的私生子，致使甲备受同学的嘲笑与奚落。甲因精神痛苦，自残左手无名指，给甲的学习和生活造成重大影响。按照我国现行法律，下列对报社的行为定性中，正确的有()。

下面有关for循环的正确描述是()。

健康相关生活质量评价的内容不包括

以下属于中风脱证的临床表现有

点在具有直径为6m的轨道上运动，走过的距离是s=3t2，则点在2s末的切向加速度为()。

一桁架及其承载情况如图，三杆的抗拉(压)刚度EA相同，则其中杆BD的轴力N为(　　)。

大连对外贸易有限公司(2562565204)进口一批进料加工材料，全部用于加工返销。手册号为C18520463851，预录入号为5921036495187。“运输方式”栏应填写()。

理财产品宣传销售文本应当全面、客观反映理财产品的重要特性和与产品有关的重要事实，语言表述应当真实、准确和清晰，不得有下列()情形。

公开市场操作

小张的U盘中存储有企业的核心数据。针对该U盘，以下有关信息安全风险评估的描述中，不正确的是(9)。

证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?(2008—卷三—69，多)

试卷二

法律职业资格

下列关于涉外民事诉讼的表述，哪些符合《民事诉讼法》的规定?

关于民事诉讼财产保全制度，下列哪些说法或做法是正确的?

下列关于选民资格案件的表述中，错误的是：

接上题，关于开元公司与大发银行之间设定的抵押权效力的说法中，错误的有：

下列关于土地承包经营权的表述正确的有：

某大型国有企业2004年8月被人民法院受理破产程序，甲、乙、丁是本企业的债权人，丙是本企业的债务人。则该企业的下列行为无效的是：

某报社在一篇新闻报道中，披露未成年人甲是乙的私生子，致使甲备受同学的嘲笑与奚落。甲因精神痛苦，自残左手无名指，给甲的学习和生活造成重大影响。按照我国现行法律，下列对报社的行为定性中，正确的有()。

下面有关for循环的正确描述是()。

健康相关生活质量评价的内容不包括

以下属于中风脱证的临床表现有

点在具有直径为6m的轨道上运动，走过的距离是s=3t2，则点在2s末的切向加速度为()。

一桁架及其承载情况如图，三杆的抗拉(压)刚度EA相同，则其中杆BD的轴力N为( )。

大连对外贸易有限公司(2562565204)进口一批进料加工材料，全部用于加工返销。手册号为C18520463851，预录入号为5921036495187。“运输方式”栏应填写()。

理财产品宣传销售文本应当全面、客观反映理财产品的重要特性和与产品有关的重要事实，语言表述应当真实、准确和清晰，不得有下列()情形。

公开市场操作

小张的U盘中存储有企业的核心数据。针对该U盘，以下有关信息安全风险评估的描述中，不正确的是(9)。

一桁架及其承载情况如图，三杆的抗拉(压)刚度EA相同，则其中杆BD的轴力N为(　　)。