证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?(2008—卷三—69，多)

admin2014-02-21 76

问题证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?(2008—卷三—69，多)

选项 A、为客户买卖证券提供融资融券服务
B、有偿使用客户的交易结算资金
C、将自营账户借给他人使用
D、接受客户的全权委托

答案B,C,D

解析本题考查法律对证券公司的行为规范。《证券法》第142条规定：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。该条规定是2005年证券法修改的重大突破，而真正的融资融券试点在2008年10月推出。A项显然不是法律所禁止的，不能选。
根据《证券法》第139条第2款的规定，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。挪用客户交易结算资金是证券法严格禁止的，有偿使用或者无偿使用都不可以，B项是《证券法》所禁止的，当选。
《证券法》第137条第3款规定：证券公司不得将其自营账户借给他人使用，C项是《证券法》所禁止的，当选。
《证券法》第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，D项是《证券法》所禁止的，当选。本题答案为B、C、D。

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试卷二

法律职业资格

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证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?(2008—卷三—69，多)

试卷二

法律职业资格

以上事实说明，昆仑公司与达斌公司之间的合同：昆仑公司与其他客户的转销合同，属于：

被执行人不履行法律文书确定的义务时，人民法院可以采取哪些措施?

大地公司与天庭公司因共同开发房地产的合同发生纠纷，诉至人民法院。人民法院决定适用简易程序进行审理，并经调解，双方达成调解协议，双方愿意调解协议自双方签字之日起生效，则：

田某是东方花园3单元701室的业主，下列说法错误的是：

下列各情形中，不能对公司适用人格否认制度来直接要求股东对公司债务承担连带责任的是()

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负()，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

NeitherBillnorhisparents__________athome,sowe’dbettercomenexttime.

公司董事长兼总经理胡某认为中外合资经营企业不受《中华人民共和国会计法》约束的观点是否正确?该公司销毁会计档案的做法是否符合法律规定?为什么?

关于期货交易所监事会,下列说法正确的是()。

大学的教育功能主要体现在()等方面。

惩办与宽大相结合政策中的惩办，就是说对一切犯罪分子都应严厉惩罚。()

A、B、C三个试管中各盛有10克、20克、30克水，把某种浓度的盐水10克倒入A中，充分混合后从A中取出10克倒入B中，再充分混合后从B中取出10克倒入C中，最后得到C中盐水的浓度为0.5%。则开始倒入试管A中的盐水浓度是()。

设a=2，b=3，c=4，d=5，下列表达式的值是______。3＞2*bOra=cAndb＜＞cOrc＞d

A、TheHunchbackofNotreDameisafilmonlyforadult.B、BodyDoubleisacharacterinStriptease.C、Demigets＄12.5millionf

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被执行人不履行法律文书确定的义务时，人民法院可以采取哪些措施?

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下列各情形中，不能对公司适用人格否认制度来直接要求股东对公司债务承担连带责任的是()

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负()，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

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公司董事长兼总经理胡某认为中外合资经营企业不受《中华人民共和国会计法》约束的观点是否正确?该公司销毁会计档案的做法是否符合法律规定?为什么?

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