首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于( )。
对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于( )。
admin
2021-09-14
50
问题
对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于( )。
选项
A、2次
B、4次
C、1次
D、3次
答案
C
解析
对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标,并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度,以激励和加强自我管理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/h25g777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。()
场外交易市场的功能包括()。
关于债券基本性质说法正确的有()。
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。
关于股份有限公司责任的说法,正确的有()。
()应当采用代销方式发行。
关于地方政府债券,下列论述正确的是()。
()是指证券公司、证券投资公司机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为。
一般而言,进行套期保值操作需要遵循的基本原则有()。
()是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。
随机试题
某企业在市区拥有一块地,尚未组织测定,但持有政府部门核发的土地使用证书。下列关于该企业履行城镇土地使用税纳税义务的表述中,正确的是()。
安静时,肺通气/血流为1,通常表明
下列有关唾液的性质,除外的是
下列焊接方式中,现场梁主筋不宜采用的方式是()。
下列关于评标委员会的组成和工作的说法中,正确的是()。
小高与小王是工商管理局的两名督查人员,二人于2016年7月23日结婚。则在他们20周年结婚纪念日时,他们一共经历了()天的婚姻生活。
He________unwisely,buthewasatleasttryingtodosomethinghelpful.
[A]EachNewYear’sDaylotsofpeoplemakeplanstodomoreexerciseorgiveupsmoking.ButbyJanuary2ndmanyofthemhaven
下列关于无线局域网802.11标准的描述中,错误的是()。
Apenguin—thatblackandwhitebirdcameashoreonabeachinthesouthoftheNorthIslandnearly4000milesawayfromitsusu
最新回复
(
0
)