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  3. 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列事项( )。 Ⅰ．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易。资金存取等业务流程 Ⅲ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列事项( )。 Ⅰ．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易。资金存取等业务流程 Ⅲ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、

admin2019-05-13  26
问题 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列事项(    )。
    Ⅰ．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    Ⅱ．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易。资金存取等业务流程
    Ⅲ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案D
解析 《证券经纪人管理暂行规定》第11条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
    (1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。
    (2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。
    (3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。
    (4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。
    (5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
    (6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
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