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基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容( )。 Ⅰ.销售费用分配的比例和方式 Ⅱ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式 Ⅲ.反洗钱义务履行
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容( )。 Ⅰ.销售费用分配的比例和方式 Ⅱ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式 Ⅲ.反洗钱义务履行
admin
2022-12-30
31
问题
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容( )。
Ⅰ.销售费用分配的比例和方式
Ⅱ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
Ⅲ.反洗钱义务履行及责任划分
Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内部控制
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容:(1)销售费用分配的比例和方式;(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式;(3)反洗钱义务履行及责任划分;(4)对基金持有人的持续服务责任;(5)基金销售信息交换及资金交收权利与义务。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均符合题意,A项当选;Ⅳ项不符合题意,BCD不当选。故本题正确答案选A。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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