基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容( )。 Ⅰ．销售费用分配的比例和方式 Ⅱ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式 Ⅲ．反洗钱义务履行

admin2022-12-30 90

问题基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容(       )。
  Ⅰ．销售费用分配的比例和方式
  Ⅱ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
Ⅲ．反洗钱义务履行及责任划分
Ⅳ．有健全的治理结构和完善的内部控制

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和方式；(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；(3)反洗钱义务履行及责任划分；(4)对基金持有人的持续服务责任；(5)基金销售信息交换及资金交收权利与义务。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均符合题意，A项当选；Ⅳ项不符合题意，BCD不当选。故本题正确答案选A。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/h7DD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

甲铁矿矿区面积6．666km2。采矿许可证开采范围内，资源储量2286×104t。该矿于2002年8月建井投入生产，先后建成竖井5条，斜井3条。该矿现实际生产能力45×104t／a。2006年年产精矿粉10×104t，上缴税金1000万元。企业在册职工

下列选项不适用于《生产安全事故报告和调查处理条例》的有()事故。

机械使用过程中的危险可能来自机械设备和工具自身、原材料、工艺方法和使用手段等多方面，危险因素可分为机械性危险因素和非机械性危险因素。下列危险因素中，属于非机械性的是()。

气瓶目前常用的安全泄压装置有4种，即易熔塞合金装置、爆破片装置、安全阀和爆破片一易熔塞复合装置。下列关于气瓶设置安全泄压装置的选用原则的说法中，正确的是()。

A．脑膜刺激征阳性B．皮肤有出血点C．呕吐、脓血便D．惊厥停止后神志即恢复正常E．肢体瘫痪病毒性脑炎

Cholesterolplaysakeyroleinthedevelopmentofembryocells,biologistshavediscovered.Theysaythatthismuchmalignedfa

心血不足型汗证的代表方为

对于丙、丁的出资，说法正确的是：()。公司成立后下列行为符合法律规定的有：()。

大连机械设备进出口公司(2102910xxx)进口一批电视机零件，其中发票第1项商品对应进料非对口手册第23项料件，法定计量单位为千克；发票第2—4项为一般贸易进口货物。装载货物的运输工具于2003年8月12日申报进境。

下列银行业务中不属于资产业务的是()。

总体来说，各种感觉都有明显下降是在（）岁。

A市某县土地管理局以牛某非法占地建住宅为由，责令其限期拆除建筑，退还所占耕地。牛某不服，申请行政复议。下列说法正确的是：

p(x)为二次三项式，要使得ex=p(x)+o(x2)(x→0)，则p(x)=___________．

Unix的系统调用与DOS的中断调用的区别是：(28)。