以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有( )。 Ⅰ．上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30％ Ⅱ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在

admin2018-09-29 51

问题以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有( )。
Ⅰ．上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30％
Ⅱ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
Ⅲ．证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30％，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

选项 A、Ⅰ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是()。

关于发起式基金成立及存续条件，下列说法正确的是()。

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的()。Ⅰ．长期待摊费用摊销Ⅱ．无形资产摊销Ⅲ．计提的资产减值准备Ⅳ．固定资产折旧

A．持续性室性心动过速B．心房颤动C．窦性心动过速D．阵发性室上性心动过速

铁路车站应加强停留机车车辆的防溜措施。编组站、区段站在到发线、调车线以外线路上停留车辆，应将车辆连挂在一起，并须()。

国家财政赤字是指(　　)。

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德育过程从本质上说是个体社会化与______的统一过程。

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《南特敕令》

Theprimaryfunctionofreserverequirementsistoserveas______.

()保持室内安静，注意清洁卫生。()室内不得高声谈笑，不准吸烟或喝茶，不得在地上乱扔纸屑。

投资银行业务

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某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为()。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是()。

关于发起式基金成立及存续条件，下列说法正确的是()。

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重()。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。 Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息 Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的()。Ⅰ．长期待摊费用摊销Ⅱ．无形资产摊销Ⅲ．计提的资产减值准备Ⅳ．固定资产折旧

A．持续性室性心动过速B．心房颤动C．窦性心动过速D．阵发性室上性心动过速

铁路车站应加强停留机车车辆的防溜措施。编组站、区段站在到发线、调车线以外线路上停留车辆，应将车辆连挂在一起，并须()。

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下列不属于火灾防控水平指标的是()。

德育过程从本质上说是个体社会化与______的统一过程。

下列哪项说法是正确的?()

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()保持室内安静，注意清洁卫生。()室内不得高声谈笑，不准吸烟或喝茶，不得在地上乱扔纸屑。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

国家财政赤字是指(　　)。