证券市场禁入措施的适用对象包括( )。

admin2015-03-18 41

问题证券市场禁入措施的适用对象包括( )。

选项 A、证券公司实际控制人的高级管理人员
B、证券公司业务部门的负责人
C、上市公司的董事会秘书
D、发行人的监事

答案A,B,C,D

解析根据《证券市场禁入措施》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
　　①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
　　②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
　　③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；等等。

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证券市场禁入措施的适用对象包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

非公开发行股份的特定对象应不超过20名。()

向不特定对象公开募集股份应当符合最近()个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

证券经纪业务技术风险的防范措施有()。

定向资产管理业务的内部控制措施包括()。

自营业务买卖的对象包括()。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。()

《证券公司风险处置条例》规定,行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式。()

转移定价可以规避的风险包括()

企业常见的定价目标有()。

受弯构件减小受力裂缝宽度最有效的措施之一是()。

政府投资主要用于关系()的经济和社会领域。

营业外收入不包括(　　)。

(2015年卷一第47题)下列哪些情形可以将两件产品的外观设计认定为实质相同的外观设计?

儿童各种主要能力中，最早出现的是()

在满足实体完整性约束的条件下()。

证券市场禁入措施的适用对象包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

非公开发行股份的特定对象应不超过20名。()

向不特定对象公开募集股份应当符合最近()个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

证券经纪业务技术风险的防范措施有()。

定向资产管理业务的内部控制措施包括()。

自营业务买卖的对象包括()。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。()

《证券公司风险处置条例》规定,行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式。()

转移定价可以规避的风险包括()

企业常见的定价目标有()。

受弯构件减小受力裂缝宽度最有效的措施之一是()。

政府投资主要用于关系()的经济和社会领域。

营业外收入不包括( )。

(2015年卷一第47题)下列哪些情形可以将两件产品的外观设计认定为实质相同的外观设计?

儿童各种主要能力中，最早出现的是()

在满足实体完整性约束的条件下()。

营业外收入不包括(　　)。