证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

admin2013-05-25 39

问题证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

选项 A、交易所及时电话通知，给子提醒
B、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
C、停止基金管理人的管理基金的资格
D、监管部门将进行专门调查

答案D

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报；③监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；④如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害，监管部门将进行专门调查。

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证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

20世纪90年代初期，公司在股票发行量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。(　　)

保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在(　　)内报相关机构备案。

债券票面利率高的，实际收益率也高。()

辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或某法定代表人)。(　　)

国有企业有下列(　　)行为之一的，应当对其相关资产进行评估。

按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间，由于存在纳税调整等情况，会产生()。

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是()。

招股说明书引片j的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告载止日后六个月内有效。此期限不得延长。()

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。(　　)

这里倡导什么样的社会理念?文中主要运用了哪种论证方法?

人的本质是()

工料单价中应包含的费用有()。

股票是一种权益性信用工具，以下属于股票的特性的是(　　)。

在其他因素不变的条件下，如果一国政府在社会保障政策上降低保障标准，则其财政支出占国内生产总值的比重的变化情况是()。

幼儿园教育课程的“指南针”和“方向盘”是()。

《党章》强调，要不断提高党的创造力、凝聚力、战斗力，建设学习型、（）、创新型的马克思主义执政党，使我们党始终走在时代前列，成为领导全国人民沿着中国特色社会主义道路不断前进的坚强核心。

提案对于()相当于()对于作品

ThinkTwice:It’sAllRightAlegendaryfigureinmusichistory,Dylan,bornin1941,is【C1】________oneofthemostinfluent

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

20世纪90年代初期，公司在股票发行量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。( )

保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在( )内报相关机构备案。

债券票面利率高的，实际收益率也高。()

辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或某法定代表人)。( )

国有企业有下列( )行为之一的，应当对其相关资产进行评估。

按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间，由于存在纳税调整等情况，会产生()。

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是()。

招股说明书引片j的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告载止日后六个月内有效。此期限不得延长。()

保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括()

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。( )

这里倡导什么样的社会理念?文中主要运用了哪种论证方法?

人的本质是()

工料单价中应包含的费用有()。

股票是一种权益性信用工具，以下属于股票的特性的是( )。

在其他因素不变的条件下，如果一国政府在社会保障政策上降低保障标准，则其财政支出占国内生产总值的比重的变化情况是()。

幼儿园教育课程的“指南针”和“方向盘”是()。

《党章》强调，要不断提高党的创造力、凝聚力、战斗力，建设学习型、（）、创新型的马克思主义执政党，使我们党始终走在时代前列，成为领导全国人民沿着中国特色社会主义道路不断前进的坚强核心。

提案对于()相当于()对于作品

ThinkTwice:It’sAllRightAlegendaryfigureinmusichistory,Dylan,bornin1941,is【C1】________oneofthemostinfluent

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

20世纪90年代初期，公司在股票发行量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。(　　)

保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在(　　)内报相关机构备案。

辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或某法定代表人)。(　　)

国有企业有下列(　　)行为之一的，应当对其相关资产进行评估。

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。(　　)

股票是一种权益性信用工具，以下属于股票的特性的是(　　)。