证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

admin2013-05-25 41

问题证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

选项 A、交易所及时电话通知，给子提醒
B、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
C、停止基金管理人的管理基金的资格
D、监管部门将进行专门调查

答案D

解析对基金投资与交易违法违规行为，监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理：①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒；②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报；③监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒；④如果证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害，监管部门将进行专门调查。

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证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于国有资产的折股，下列说法不正确的是()。

内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于()，上市时的预期市值也不得少于()万港元。

A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为(　　)。

在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。()

股份有限公司首次公开发行股票,其最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不得高于20%。()

下列()情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。

我国国债的特点是()。

内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

()因素影响国债的销售价格。

公开募集证券说明书所引用的(　　)，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

导游讲解时，在手势的运用上必须注意()。

Excel2010中，若D1存有1，函数sum(10*D1，AVERAGE(/10，0))的值是________。

男性，40岁，因汽油着火烧伤总面积80％，Ⅲ度烧伤50％，应采取治疗

糖原合成时，葡萄糖供体是

关于水玻璃的说法，错误的是()。

商业银行的基本职能不包括()。

李某。男。40岁，公司领导。身高175cm。体重86kg。平时喜欢吃酱牛肉，喝牛奶，吃海鲜。经常和朋友一起喝啤酒吃路边烧烤。很少吃青菜和谷类食物。李某的膳食结构属于()。[辽宁省2007年11月三级真题]

在教育三合力中，起主导作用的是()。

将两个关系拼接成一个新的关系，生成的新关系中包括满足条件的元组，这种操作被称为()。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于国有资产的折股，下列说法不正确的是()。

内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于()，上市时的预期市值也不得少于()万港元。

A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为( )。

在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。()

股份有限公司首次公开发行股票,其最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不得高于20%。()

下列()情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。

我国国债的特点是()。

内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

()因素影响国债的销售价格。

公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

导游讲解时，在手势的运用上必须注意()。

Excel2010中，若D1存有1，函数sum(10*D1，AVERAGE(/10，0))的值是________。

男性，40岁，因汽油着火烧伤总面积80％，Ⅲ度烧伤50％，应采取治疗

糖原合成时，葡萄糖供体是

关于水玻璃的说法，错误的是()。

商业银行的基本职能不包括()。

李某。男。40岁，公司领导。身高175cm。体重86kg。平时喜欢吃酱牛肉，喝牛奶，吃海鲜。经常和朋友一起喝啤酒吃路边烧烤。很少吃青菜和谷类食物。李某的膳食结构属于()。[辽宁省2007年11月三级真题]

在教育三合力中，起主导作用的是()。

将两个关系拼接成一个新的关系，生成的新关系中包括满足条件的元组，这种操作被称为()。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是(　　)。

A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为(　　)。

公开募集证券说明书所引用的(　　)，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。