2. 财经
  3. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商

admin2022-08-16  70
问题 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有(          )。
Ⅰ．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅴ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人
Ⅵ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案A
解析 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第7条规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；②具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；④具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；⑤最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hBGg777K
本试题收录于： 投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)