申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商

admin2022-08-16 76

问题申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅴ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人
Ⅵ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案A

解析《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第7条规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；②具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；④具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；⑤最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。

()是各类基金销售机构未来的发展重点。

以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是()。

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括()。Ⅰ．避免实施违法违规行为Ⅱ．与监管机构共同制定监督政策Ⅲ．避免参与他人实施的违法违规行为Ⅳ．参与监管机构的执法活动

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()。

金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。

需要确定资产过去价值而出具的评估报告属于

Manyteenagersactagainsttheirparent’swishes.Ifwe【C1】______neatness,ourteenagerswillbesloppy(邋遢的).They’llleavethei

非语言沟通的形式不包括

在筛查试验中，试验的特异度愈高，则

下列关于现代蓄热室的特点，说法错误的是()。

2010年与2009年相比，某超市10种果汁型饮料销售额提高了28.8％，其中由于价格变动使销售额提高了12％。按照指数体系分析方法，由于销售量的变动使销售额提高了（）。

在其他条件不变的情况下，下列变化中能够引起看涨期权价值上升的有()。

在空间直角坐标系O—χyz中，已知两点A(1，1，2)、B(2，－1，－2)，则的夹角θ的正弦值为()．

根据下列资料，回答下列问题。2015年我国微型计算机产量比上年减少：

TaskOne—JobsForquestions13-17,matchtheextractswiththejobs,listedA-H.Foreachextract,decidewhatthejobthespeak

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。

()是各类基金销售机构未来的发展重点。

以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是()。

守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括()。Ⅰ．避免实施违法违规行为Ⅱ．与监管机构共同制定监督政策Ⅲ．避免参与他人实施的违法违规行为Ⅳ．参与监管机构的执法活动

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。 Ⅰ．基金名称 Ⅱ．资本规模 Ⅲ．投资者 Ⅳ．基金合同

在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()。

金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。

需要确定资产过去价值而出具的评估报告属于

Manyteenagersactagainsttheirparent’swishes.Ifwe【C1】______neatness,ourteenagerswillbesloppy(邋遢的).They’llleavethei

非语言沟通的形式不包括

在筛查试验中，试验的特异度愈高，则

下列关于现代蓄热室的特点，说法错误的是()。

2010年与2009年相比，某超市10种果汁型饮料销售额提高了28.8％，其中由于价格变动使销售额提高了12％。按照指数体系分析方法，由于销售量的变动使销售额提高了（）。

在其他条件不变的情况下，下列变化中能够引起看涨期权价值上升的有()。

在空间直角坐标系O—χyz中，已知两点A(1，1，2)、B(2，－1，－2)，则的夹角θ的正弦值为()．

根据下列资料，回答下列问题。2015年我国微型计算机产量比上年减少：

TaskOne—JobsForquestions13-17,matchtheextractswiththejobs,listedA-H.Foreachextract,decidewhatthejobthespeak

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同