关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

admin2013-09-29 49

问题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

选项 A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

答案B

解析证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。(　　)

内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。(　　)

下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的是()。

目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告基金份额净值。()

风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。(　　)

基金管理公司内部控制制度的组成部分有()。

基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由()承担。

中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。

普通股股票持有人和债券持有人都具有参与公司决策的权利。判断：理由：

既能敛肺，又能涩肠的药是

患者，女，28岁。因反复发作双手小关节肿痛，近日在三甲医院风湿专科诊断为类风湿关节炎。目前正在服用西乐葆、来氟米特治疗。来社区医院看病、咨询。西乐葆主要有哪些副作用

在素质测评中，常用的对员工进行分类的标准有()

如果不考虑学生身心发展的特点，就会导致实际教育活动脱离学生的发展水平，这说明人的身心发展的特点是教育目的选择、确立的依据。

加盖印章的公文，成文日期一般右空()字编排。

成为由大革命失败到土地革命战争兴起的历史性转折点是()

NarratorListentopartofalectureaboutGPS.Nowgetreadytoanswerthequestions.Youmayuseyournotestohelpyo

Manythoughtfulparentswanttoshieldtheirchildrenfromfeelingsofguiltorshameinmuchthesamewaythattheywanttospa

A、Theareacoveredbythecourse.B、Thepracticeorientationofthecourse.C、Teachers’attitudetobothteachingandthestuden

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

证券交易

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以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。( )

内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。( )

下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的是()。

目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告基金份额净值。()

风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。( )

基金管理公司内部控制制度的组成部分有()。

基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由()承担。

中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。

普通股股票持有人和债券持有人都具有参与公司决策的权利。判断：理由：

既能敛肺，又能涩肠的药是

患者，女，28岁。因反复发作双手小关节肿痛，近日在三甲医院风湿专科诊断为类风湿关节炎。目前正在服用西乐葆、来氟米特治疗。来社区医院看病、咨询。西乐葆主要有哪些副作用

在素质测评中，常用的对员工进行分类的标准有()

如果不考虑学生身心发展的特点，就会导致实际教育活动脱离学生的发展水平，这说明人的身心发展的特点是教育目的选择、确立的依据。

加盖印章的公文，成文日期一般右空()字编排。

成为由大革命失败到土地革命战争兴起的历史性转折点是()

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以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。(　　)

内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。(　　)

风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。(　　)