关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

admin2013-09-29 78

问题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

选项 A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

答案B

解析证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

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内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。(　　)

开放式基金是指基金规模(基金份额总额)不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。(　　)

影响封闭式基金交易价格的因素有()。

代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办(　　)等业务。

前台业务系统应具备的功能包括(　　)。

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则()。

技术分析的内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力和盈利能力等。(　　)

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男性，38岁，5年前发现HBsAg(+)，近2年来数次出现ALT增高，经治疗后恢复，近2个月来出现乏力、纳差。体检：巩膜不黄，亦未见肝掌、蜘蛛痣，肝肋下1cm，脾侧位可及。ALT。420IU／L，TbiL20μmol／L，HBsAg(+)是否应进行抗病

适用于需要迅速绿化的土质边坡的防护措施是()。

以下不是基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时禁止事项的是()

材料成本差异科目贷方核算的内容是()。

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儿童有了改正错误行为的表现，家长取消限制其玩游戏的禁令，这属于()

简述南京国民政府的立法指导思想。

Itwouldbeinterestingtodiscoverhowmanyyoungpeoplegotouniversitywithoutanyclearideaofwhattheyaregoingtodoa

Oneofthemajordifferencesbetweenmanandhisclosestlivingrelativeis,ofcourse,thatthechimpanzeehasnotdevelopedth

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

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原证券从业资格

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内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。( )

开放式基金是指基金规模(基金份额总额)不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。( )

影响封闭式基金交易价格的因素有()。

代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办( )等业务。

前台业务系统应具备的功能包括( )。

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则()。

技术分析的内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力和盈利能力等。( )

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男性，38岁，5年前发现HBsAg(+)，近2年来数次出现ALT增高，经治疗后恢复，近2个月来出现乏力、纳差。体检：巩膜不黄，亦未见肝掌、蜘蛛痣，肝肋下1cm，脾侧位可及。ALT。420IU／L，TbiL20μmol／L，HBsAg(+)是否应进行抗病

适用于需要迅速绿化的土质边坡的防护措施是()。

以下不是基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时禁止事项的是()

材料成本差异科目贷方核算的内容是()。

个案服务工作中，所谓评估是指对个案工作的服务效果和效率进行评定。它的主要内容不涉及()

儿童有了改正错误行为的表现，家长取消限制其玩游戏的禁令，这属于()

简述南京国民政府的立法指导思想。

Itwouldbeinterestingtodiscoverhowmanyyoungpeoplegotouniversitywithoutanyclearideaofwhattheyaregoingtodoa

Oneofthemajordifferencesbetweenmanandhisclosestlivingrelativeis,ofcourse,thatthechimpanzeehasnotdevelopedth

内部监控是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。(　　)

开放式基金是指基金规模(基金份额总额)不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。(　　)

代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办(　　)等业务。

前台业务系统应具备的功能包括(　　)。

技术分析的内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力和盈利能力等。(　　)