关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

admin2013-09-29 39

问题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

选项 A、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

答案B

解析证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人和基金管理人可以以基金的名义开立基金账户之外的账户。()

资本资产定价模型与套利定价模型的区别在于()。

风险控制委员会的主要职责是(　　)。

目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告基金份额净值。()

资产配置的目标在于以(　　)为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。

“内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的()。

基金管理公司业务操作手册是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。(　　)

基金销售机构内部控制应履行()的原则。

三菱GALANT轿车空气弹簧排出的空气排入()。

以下敬、养老院楼梯的做法中()不对。

厕浴间、厨房采用涂膜防水时，最后一道涂膜施工完毕尚未固化前，应在其表面均匀地撒上少量干净的()，以增加与即将覆盖的水泥砂浆保护层之间的粘贴力。

当“应付账款”账户的余额在贷方时，为债务结算账户；余额在借方时，为债权结算账户。()

“责令限期改正”的处罚只能由(　　)对违法的单位和个人实施。

我国财政支出的组成部分有()。

对正实数定义运算，若a大于等于b，则ab=a；若a小于b，则ab=a×b。由此可知，方程2x=16的解为()。

Whatisthewomanpreparing?

(1)Twoyearsagothismonth,Doubledaypublishedahistoricalthrillerwithanannouncedfirstprintingof85,000andhighhopes

InLondon,overhalfofthehomesbuiltbetween1919and1980hadonegarage.Butmanyarebecomingneedless.Between2002and2

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人和基金管理人可以以基金的名义开立基金账户之外的账户。()

资本资产定价模型与套利定价模型的区别在于()。

风险控制委员会的主要职责是( )。

目前，我国开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告基金份额净值。()

资产配置的目标在于以( )为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。

“内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的()。

基金管理公司业务操作手册是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。( )

基金销售机构内部控制应履行()的原则。

三菱GALANT轿车空气弹簧排出的空气排入()。

以下敬、养老院楼梯的做法中()不对。

厕浴间、厨房采用涂膜防水时，最后一道涂膜施工完毕尚未固化前，应在其表面均匀地撒上少量干净的()，以增加与即将覆盖的水泥砂浆保护层之间的粘贴力。

当“应付账款”账户的余额在贷方时，为债务结算账户；余额在借方时，为债权结算账户。()

“责令限期改正”的处罚只能由( )对违法的单位和个人实施。

我国财政支出的组成部分有()。

对正实数定义运算*，若a大于等于b，则a*b=a；若a小于b，则a*b=a×b。由此可知，方程2*x=16的解为()。

Whatisthewomanpreparing?

(1)Twoyearsagothismonth,Doubledaypublishedahistoricalthrillerwithanannouncedfirstprintingof85,000andhighhopes

InLondon,overhalfofthehomesbuiltbetween1919and1980hadonegarage.Butmanyarebecomingneedless.Between2002and2

风险控制委员会的主要职责是(　　)。

资产配置的目标在于以(　　)为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。

基金管理公司业务操作手册是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。(　　)

“责令限期改正”的处罚只能由(　　)对违法的单位和个人实施。

对正实数定义运算，若a大于等于b，则ab=a；若a小于b，则ab=a×b。由此可知，方程2x=16的解为()。