合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

admin2022-04-15 32

问题合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

选项 A、监察稽核合规性风险
B、培训教育合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、其他合规性风险

答案C

解析合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于资产负债率的说法，错误的是()。

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是股票的()。

大额可转让定期存单的最大特点是()。

对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要()投票表决通过。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是()。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。

以下不属于市场风险管理主要措施的是()。

特许经营

盆式橡胶支座在竖向设计荷载作用下，支座转动角度不得小于()rad。

依据归档规范的要求，施工单位提交的施工验收文件包括()。

工程总包单位或设备安装单位进行设备采购时，监理工程师的任务主要是(　　)。

下面给定的是削掉一个角的纸盒，下列哪一项不是由它展开而成。()

物流成本管理的前提是()。

次级群体是指其成员为了某种特定的目标集合在一起。通过明确的规章制度结成正规关系的社会群体。下列属于次级群体的是()。

对事物从客体的或直观的形式去理解，而不是把它当作人的感性活动，当作实践去理解。这是(　　)

Accordingtotheauthor,theAmericaneconomyAspointedoutinParagraph3,the"evenlymixed"scenario

A、Hewillfinishwritingittoday.B、Hedoesn’twanttowriteit.C、Hehasfinishedwritingit.D、HewillStartwritingitnow.

合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于资产负债率的说法，错误的是()。

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是股票的()。

大额可转让定期存单的最大特点是()。

对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要()投票表决通过。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是()。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。

以下不属于市场风险管理主要措施的是()。

特许经营

盆式橡胶支座在竖向设计荷载作用下，支座转动角度不得小于()rad。

依据归档规范的要求，施工单位提交的施工验收文件包括()。

工程总包单位或设备安装单位进行设备采购时，监理工程师的任务主要是( )。

下面给定的是削掉一个角的纸盒，下列哪一项不是由它展开而成。()

物流成本管理的前提是()。

次级群体是指其成员为了某种特定的目标集合在一起。通过明确的规章制度结成正规关系的社会群体。下列属于次级群体的是()。

对事物从客体的或直观的形式去理解，而不是把它当作人的感性活动，当作实践去理解。这是( )

Accordingtotheauthor,theAmericaneconomyAspointedoutinParagraph3,the"evenlymixed"scenario

A、Hewillfinishwritingittoday.B、Hedoesn’twanttowriteit.C、Hehasfinishedwritingit.D、HewillStartwritingitnow.

工程总包单位或设备安装单位进行设备采购时，监理工程师的任务主要是(　　)。

对事物从客体的或直观的形式去理解，而不是把它当作人的感性活动，当作实践去理解。这是(　　)