合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

admin2022-04-15 64

问题合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

选项 A、监察稽核合规性风险
B、培训教育合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、其他合规性风险

答案C

解析合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

下列管理措施属于对市场风险进行管理的是()。

只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率的指标是()。

债券基金的主要投资风险不包括()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

合规与风险控制部的职责不包括()。

全塑电缆接续长度及扣式接线子的排数应根据电缆对数、电缆直径及封合套管的规格等来确定。100对电缆接线子排数为4排。（）

A、卡维地洛B、硝普钠C、普萘洛尔D、胍乙啶E、甲基多巴不属交感神经抑制药的是

A．阳气虚弱，阴寒内结B．脾肾阳虚，中阳衰微，气不化津C．命门火衰，脾失温煦D．脾虚胃寒，失于温养E．脾虚失运，清浊不分脾虚泄泻的病机为

甲、乙搞联营，乙投资1000万元交给甲经营，就乙能够收回投资并有收益回报，丙为保证人。后法院查明甲、乙之合同名为联营实为借贷，后甲已还款400万元，则下列说法正确是(　　)。

计算可供分配的利润时，无关的项目是()。

矿山、建筑施工单位和()等危险物品的生产、经营、储运、使用单位，应当制定具体应急预案，并对生产经营场所、有危险物品的建筑物、构筑物及周边环境开展隐患排查，及时采取措施消除隐患，防止发生突发事件。

“元四家”是元代山水画的四位代表画家王羲之、赵孟頫、吴镇、倪瓒的合称。()

读我国人口、粮食、耕地统计表，分析回答下列问题。1990年与1949年相比，项目1增长了％，项目2增长了％，两者的增长速度相比，项目1__项目2。

以下是与VisualBasic开发应用有关的5个问题。对每一个问题，请将解答填入对应栏内。1.在VisualBasic中，工程文件、窗体文件和标准模块文件的扩展名是什么?请从下列选项中选择：prg、prj、exe、vbp、form、frm、

合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

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下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()。

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总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

合规与风险控制部的职责不包括()。

全塑电缆接续长度及扣式接线子的排数应根据电缆对数、电缆直径及封合套管的规格等来确定。100对电缆接线子排数为4排。（）

A、卡维地洛B、硝普钠C、普萘洛尔D、胍乙啶E、甲基多巴不属交感神经抑制药的是

A．阳气虚弱，阴寒内结B．脾肾阳虚，中阳衰微，气不化津C．命门火衰，脾失温煦D．脾虚胃寒，失于温养E．脾虚失运，清浊不分脾虚泄泻的病机为

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