合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

admin2022-04-15 22

问题合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

选项 A、监察稽核合规性风险
B、培训教育合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、其他合规性风险

答案C

解析合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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