证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制

admin2020-02-11 48

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。
Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制

选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、ⅠⅡ Ⅲ
D、ⅠⅡ Ⅳ

答案B

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．遵循审慎原则 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．健全内部控制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)Ⅲ．资金和资产存管机构Ⅳ．信用增级机构和信用评级机构

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资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括()。Ⅰ．发起人Ⅱ．特定目的机构或特定目的受托人(SPV)Ⅲ．资金和资产存管机构Ⅳ．信用增级机构和信用评级机构

开展()业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。

海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ．全额双边清算Ⅱ．见券付款Ⅲ．中央对手方Ⅳ．纯券过户

债券现券买卖的交易方式为_______，结算方式为_______。()

股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。

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关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。Ⅰ．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”Ⅱ．债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”Ⅲ．权证为“每份权证价格”Ⅳ．债券为“每元面值债券的价格”

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男童，5岁，多数牙龋坏到口腔医院就诊。医生治疗龋损后建议使用含氟漱口液防龋。一次含漱的剂量是

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