下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

admin2017-03-17 24

问题下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

选项 A、职务、具体职责及履行职责情况
B、知情程度和态度
C、专业背景
D、个人资产数额

答案D

解析信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：①在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；②知情程度和态度；③职务、具体职责及履行职责情况；④专业背景；⑤其他影响责任认定的情况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hTwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券()。
H股的发行新申请人预期上市的市值至少为4亿港元。()
主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市场价格的作用。()
企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()
中小板综合指数的编制()。Ⅰ．以股票发行量为权重Ⅱ．以最新自由流通股本数为权重Ⅲ．以2005年6月7日为基日Ⅳ．以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括()。Ⅰ．资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅱ．具有不低于
下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有()。
下列有关深圳证券交易所LOF、的表述中，正确的有()。Ⅰ．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月Ⅱ．投资者在同一交易日内可以进行多次认购Ⅲ．投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销Ⅳ．投资者通过交易所交易系统认购的，必须按
由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的()。
下列选项中，属于内在价值法的是()。Ⅰ．自由现金流量贴现模型Ⅱ．市盈率模型Ⅲ．股利贴现模型Ⅳ．超额收益贴现模型

随机试题

缺氧导致肺动脉高压的主要原因是下列哪项
青年男性，外伤致右肱骨干骨折，折端外露。查体：有垂腕、垂指畸形，虎口感觉障碍。对患者的正确诊断是
药店营业员李某与王某有仇。某日王某之妻到药店买药为王某治病，李某将一包砒霜混在药中交给王妻。后李某后悔，于第二天到王家欲取回砒霜，而王某谎称已服完。李某见王某没有什么异常，就没有将真相告诉王某。几天后，王某因服用李某提供的砒霜而死亡。李某的行为属于：
对遗忘现象进行系统的首创性研究并提出遗忘曲线的是()。
要使市场在资源配置中起基础作用，其基本条件是()。
A、 B、 C、 D、 A前一个图的底部为后一个图形的顶部，只可以选A。
德育就是对学生进行思想政治教育。
在软件测试中黑盒测试的主要任务是通过测试来检查程序的【】。
Whatyouhavesaidcannotbe______tomysmallfirm.
Onefactwasclearlydemonstratedbytheearlysleepresearchers:onepartofthenightisnotjustlikeanother.Asscientists

最新回复(0)

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券()。

H股的发行新申请人预期上市的市值至少为4亿港元。()

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市场价格的作用。()

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()

中小板综合指数的编制()。Ⅰ．以股票发行量为权重Ⅱ．以最新自由流通股本数为权重Ⅲ．以2005年6月7日为基日Ⅳ．以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有()。

由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的()。

下列选项中，属于内在价值法的是()。Ⅰ．自由现金流量贴现模型Ⅱ．市盈率模型Ⅲ．股利贴现模型Ⅳ．超额收益贴现模型

缺氧导致肺动脉高压的主要原因是下列哪项

青年男性，外伤致右肱骨干骨折，折端外露。查体：有垂腕、垂指畸形，虎口感觉障碍。对患者的正确诊断是

对遗忘现象进行系统的首创性研究并提出遗忘曲线的是()。

要使市场在资源配置中起基础作用，其基本条件是()。

A、 B、 C、 D、 A前一个图的底部为后一个图形的顶部，只可以选A。

德育就是对学生进行思想政治教育。

在软件测试中黑盒测试的主要任务是通过测试来检查程序的【】。

Whatyouhavesaidcannotbe______tomysmallfirm.

Onefactwasclearlydemonstratedbytheearlysleepresearchers:onepartofthenightisnotjustlikeanother.Asscientists