期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2021-03-31 72

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十六条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
(1)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
(2)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
(3)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
(4)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
(5)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
(6)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；
(7)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
(8)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(9)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，(　　)，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(　　)

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。(　　)

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在(　　)内提出。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有(　　)。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

[2012年，第17题]方程，表示()。

Excel工作窗口中，()中含有Excel的工作命令。

下列选项中，不属于还款来源风险预警信号的是()。

影响产业购买者购买决定的主要因素不包括()。

任意两个命题，如果它们不能同时为假，但可以同时为真，则称为“下反对关系”。根据上述定义，下列属于“下反对关系”的是：

Youaregoingtoreadatextabouttechnicalresumewritingtips,followedbyalistofevidences.Choosethebestevidencefrom

Thehorseandcarriageisthingofthepast.Butloveandmarriagearestillwithusandstillcloselyinterrelated.MostAmeric

AlthoughtheAmericancivilizationtookoverandreplacedthefrontieroveracenturyago,theheritageofthefrontierisstill

Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayentitledItPaystoBeHonestbycommentingonthesaying,"Honesty

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，( )，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。( )

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。( )

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在( )内提出。

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。( )

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有( )。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

[2012年，第17题]方程，表示()。

Excel工作窗口中，()中含有Excel的工作命令。

下列选项中，不属于还款来源风险预警信号的是()。

影响产业购买者购买决定的主要因素不包括()。

任意两个命题，如果它们不能同时为假，但可以同时为真，则称为“下反对关系”。根据上述定义，下列属于“下反对关系”的是：

Youaregoingtoreadatextabouttechnicalresumewritingtips,followedbyalistofevidences.Choosethebestevidencefrom

Thehorseandcarriageisthingofthepast.Butloveandmarriagearestillwithusandstillcloselyinterrelated.MostAmeric

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Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayentitledItPaystoBeHonestbycommentingonthesaying,"Honesty

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，(　　)，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。(　　)

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。(　　)

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在(　　)内提出。

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性以及风险管理进行监督、检查。

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有(　　)。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。