期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2021-03-31 49

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十六条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
(1)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
(2)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
(3)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
(4)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
(5)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
(6)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；
(7)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
(8)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(9)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。(　　)

期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、公平、有效的原则。(　　)

期货投资者保障基金的启动资金由(　　)从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

中国工程咨询业的行业管理包括行政性管理和自律性管理两个方面，其中属于自律性管理范畴的是()。

采用综合单价法编制施工图预算是以()为计算单元。

旅游纠纷按照不同的标准，可以划分为不同的类型。旅游行政纠纷、旅游刑事纠纷是按照旅游纠纷的()进行划分的。

福禄贝尔编写的______标志着学前教育学成为一门独立的学科。(河北)

非法拘禁罪属于()。

甲、乙同学帮助学校图书馆清点一批图书，已知甲同学清点200本图书与乙同学清点300本图书所用的时间相同，且甲同学平均每分钟比乙同学少清点10本，则甲同学平均每分钟清点图书的数量是[]本．

下面关于计算机病毒的叙述中，正确的叙述是()。

Isteachingimportant?Well,ofcourseitis.Therewasatimewhenthenecessaryknowledgecouldbetaughttotheyoungbyfami

A、Tomaintainahighheartrateforthelongestduration.B、Toreachandmaintainyourtargetheartratefortheentireexercise

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期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、公平、有效的原则。( )

期货投资者保障基金的启动资金由( )从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。( )

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

期货公司办理( )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

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采用综合单价法编制施工图预算是以()为计算单元。

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