期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2021-03-31 37

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十六条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
(1)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
(2)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
(3)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
(4)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
(5)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
(6)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；
(7)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
(8)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(9)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

《期货从业人员行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是(　　)。

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在(　　)内提出。

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。(　　)

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉。(　　)

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

模板安装应符合下列()安全规定。

关于财政支出结构的理解，下列说法错误的是()。

符合β2一微球蛋白特点的是

目前钢结构除少数直接承受动力荷载结构的连接外，其构造简单，节约钢材。加工方便。易于采用自动化操作的连接方法为()。

煤沥青根据蒸馏程度的不同，划分为低温、中温、高温三类，建筑工程中多使用()煤沥青。

行政相对人在起诉书中指控的被告为行政机关工作人员时，受诉人民法院应()。

我们无法_____生命的长度。但我们可以靠_它的宽度和高度来_____它的容积，使人生更加丰富多彩。填入划横线部分最恰当的一项是（）。

以下关于常用经济术语的说法，错误的是()。

设f二阶可偏导，z＝f(χy，χ＋y2)，则＝_______．

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

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《期货从业人员行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是( )。

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在( )内提出。

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉。( )

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

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模板安装应符合下列()安全规定。

关于财政支出结构的理解，下列说法错误的是()。

符合β2一微球蛋白特点的是

目前钢结构除少数直接承受动力荷载结构的连接外，其构造简单，节约钢材。加工方便。易于采用自动化操作的连接方法为()。

煤沥青根据蒸馏程度的不同，划分为低温、中温、高温三类，建筑工程中多使用()煤沥青。

行政相对人在起诉书中指控的被告为行政机关工作人员时，受诉人民法院应()。

我们无法_________生命的长度。但我们可以靠_________它的宽度和高度来_________它的容积，使人生更加丰富多彩。填入划横线部分最恰当的一项是（）。

以下关于常用经济术语的说法，错误的是()。

设f二阶可偏导，z＝f(χy，χ＋y2)，则＝_______．

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