违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券

admin2019-01-16 29

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务
Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
(1)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。
(2)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。
(3)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
(4)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hYwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ．降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ．增加基金资产的收益水平

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有()。Ⅰ．VaR计算简便Ⅱ．VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ．VaR限额是动态的Ⅳ．VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

我国企业债券经历的阶段包括()。Ⅰ．萌芽期Ⅱ．发展期Ⅲ．整顿期Ⅳ．再度发展期

私募股权投资基金的组织结构包括()。Ⅰ．信托制Ⅱ．无限责任制Ⅲ．有限合伙制Ⅳ．公司制

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

下列关于证券交易所债券质押式回购报价的说法中，错误的是()。Ⅰ．以每百元资金的年收益率进行报价Ⅱ．以债券回购交易资金的月收益率进行报价Ⅲ．以每百元债券回购价格报价Ⅳ．以每千元债券回购价格报价

下列关于国家股的说法中，正确的是()。Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

公募基金的特点有()。Ⅰ．募集对象不固定Ⅱ．投资金额要求较高Ⅲ．适合中小投资者Ⅳ．投资者资格和人数受监管机构的限制

简述沙眼衣原体所致疾病。

Itwasprobablyinthatmoment_______Iunderstoodwhatkindnessreallywas.()

Carservicingissomethingthateverycarownerhastoexperienceatleastsometimeoftheyear.Thebestmethodtoserviceyou

关于芳香水剂的叙述错误的是

在剩余法的基本公式“地价=不动产售价-开发成本-利润-利息-税金”中，利息是指()。

个别计价法便于逐笔结转发出存货成本，计算比较正确，且工作量较小，尤其适用于进货批次少，能分清发货批次的品种。()

导游人员在讲解的时候要做到“自圆其说”。因此，导游人员对自己心里没有把握的问题，一时不能查实的问题，可以通过编撰以达到“自圆其说”。()

关于高中化学教学，以下陈述正确的是()。

简述《中华人民共和国教师法》的法律地位。

过原点(0，0)向曲线Γ：作切线L，记切点为(x0，y0)，由切线L、曲线Γ以及x轴围成的平面图形为D．试求平面图形D绕y轴旋转一周所形成的旋转体的体积．