某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

admin2019-03-14 55

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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期货从业资格

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

下列属于期货交易制度的有(　　)。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有()。[2010年9月真题]

利率是国家管理经济的重要工具，当经济衰退、商品过剩、价格下降时，国家一般采取的调控方法是()。

中华民族生产文化的主体内容是()

关于鞭虫的描述，错误的是

A．锁骨下动脉B．臂头干C．臂动脉D．正中动脉E．腋动脉位于家畜胸腔内供应头颈部和前肢血液的动脉称为

黄芪桂枝五物汤与当归四逆汤组成中均含有的药物是

当事人对当场作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规的正确实施的是

在甲、乙互发的4月30日、5月1日、5月2日、5月4日的电子邮件中，哪几个构成要约?设乙发现甲的电脑比约定的标准差得多后，拒绝购买，甲也不同意降价，双方遂解除合同。则乙往返于C地和D地的费用应如何处理?

不属于基础与墙(柱)身分界()。

金融工具的流动性与收益性成()。

下列程序的功能是创建了一个显示5个"Hello!"的线程并启动运行，请将程序补充完整。publicclassThreadTestextendsThread{publicstaticvoidmain(Stringargs[]){Thre

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下列属于期货交易制度的有( )。

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