某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

admin2019-03-14 67

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

试举例说明突触后神经元因突触传递而引起兴奋时的电活动改变及产生机制。

现实生活中，人们对待人生的态度千差万别、多种多样。培养和树立积极进取的人生态度，能够

下列症状中哪项不是急惊风之先兆症状

下列哪项不属于职业性有害因素评价工作

关于胎动哪组是不正确的

为保证人身安全，除专业人员执行有关规定外，其他人员(包括所携带的物件)与牵引供电设备带电部分的距离，不得少于()。

台湾有文字记载的历史可以追溯到公元前230年。()

习近平主席指出，在认识世界和改造世界过程中，旧的问题解决了，新的问题又会产生，制度总是需要不断完善，因而改革既不可能，也不可能。填入画横线部分最恰当的一项是：

1991年，南斯拉夫联邦解体，分裂为新国家的数目为()。

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期货从业资格

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括( )。

期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。( )

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试举例说明突触后神经元因突触传递而引起兴奋时的电活动改变及产生机制。

现实生活中，人们对待人生的态度千差万别、多种多样。培养和树立积极进取的人生态度，能够

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下列哪项不属于职业性有害因素评价工作

关于胎动哪组是不正确的

为保证人身安全，除专业人员执行有关规定外，其他人员(包括所携带的物件)与牵引供电设备带电部分的距离，不得少于()。

台湾有文字记载的历史可以追溯到公元前230年。()

习近平主席指出，在认识世界和改造世界过程中，旧的问题解决了，新的问题又会产生，制度总是需要不断完善，因而改革既不可能______，也不可能______。填入画横线部分最恰当的一项是：

1991年，南斯拉夫联邦解体，分裂为新国家的数目为()。

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期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

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