某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

admin2019-03-14 29

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

司机在看见“减速慢行”的标志后马上放慢车速这是()。

5天女婴，家中出生，母乳喂养，2天来皮肤黄染、拒奶、嗜睡，体温不升。查体：面色灰暗，四肢稍凉，脐轮红，可见脓性分泌物，肝脏肋下3cm，脾肋下2cm。最可能的诊断是

亡阴证汗出的特征是

在城市地区修建隧道时，往往因周围环境等要求必须采用（）施工。

净资产收益率越高，表明企业自有资本获取收益的能力越强。()

根据个人独资企业法律制度的规定，下列各项中，可以用作个人独资企业名称的有()。

A产品20×8年末应确认的预计负债为()万元。甲企业20×8年12月31日预计负债的账面余额为()万元。

小学儿童阅读活动中，心理健康教育渗透的优势有()。

deport

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。

会员制期货交易所理事会的职权包括( )。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。( )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

司机在看见“减速慢行”的标志后马上放慢车速这是()。

5天女婴，家中出生，母乳喂养，2天来皮肤黄染、拒奶、嗜睡，体温不升。查体：面色灰暗，四肢稍凉，脐轮红，可见脓性分泌物，肝脏肋下3cm，脾肋下2cm。最可能的诊断是

亡阴证汗出的特征是

在城市地区修建隧道时，往往因周围环境等要求必须采用（）施工。

净资产收益率越高，表明企业自有资本获取收益的能力越强。()

根据个人独资企业法律制度的规定，下列各项中，可以用作个人独资企业名称的有()。

A产品20×8年末应确认的预计负债为()万元。甲企业20×8年12月31日预计负债的账面余额为()万元。

小学儿童阅读活动中，心理健康教育渗透的优势有()。

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期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

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