某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

admin2019-03-14 75

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(　　)报告。

在期货交易过程中出现(　　)等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括()。

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

下述功能中属于DBMS功能的有()(1)数据库定义功能(2)数据库操纵功能(3)数据库管理功能(4)数据库控制功能

A．以血液浓缩为主B．只有组织间液减少C．血浆、组织间液、细胞内液都减少，以血浆减少为主D．血浆、组织间液、细胞内液都减少，以组织间液减少为主低渗性缺水引起体液容量的变化为

糖尿病患者由于反复注射异源性的胰岛素，在注射局部出现红肿、坏死、出血等剧烈的炎症，应是

手足蠕动，瘛疚，舌绛少苔，脉虚证属()

瓜蒌薤白半夏汤合失笑散加减适用于病毒性心肌炎哪个证候

A、急性巨核细胞白血病B、急性单核细胞白血病C、急性早幼粒细胞白血病D、急性粒细胞白血病未分化型E、急性淋巴细胞白血病细胞化学染色变现为非特异性酯酶(+)，可被氟化钠抑制的疾病是

综合评估法，包括综合评分法()和性能价格比法。

请用不超过150字的篇幅，概括出给定资料所反映的主要问题。以政府观察员的身份，用不超过350字的篇幅，写一篇报告作为对给定资料所反映问题的解决方案，并加以论述。要有条理地说明。要体现针对性和可操作性。

认为人们常犯的错误是“蔽于一曲而暗于大理”，而解蔽的方法是“无欲、无恶、无始、无终、无近、无远、无博、无浅、无古、无今，兼陈万物而中悬衡焉”的思想家是

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在期货交易过程中出现( )等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

期货交易所的下列行为，须经中国证监会批准的有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。( )

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

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