某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

admin2019-03-14 53

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有(　　)。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

患者手握哑铃主动伸展肘关节，对于肱二头肌肌力训练属于

取某生物碱类药物约10mg，加发烟硝酸5滴置水浴上蒸干，得黄色残渣放冷，加乙醇2～3滴湿润，加固体氢氧化钾一小粒，即显深紫色。该药物是

无缝线路的锁定轨温是指()。

与普通的保障型保险产品相比，投资型保险产品具有的特点包括（）。

在业主转让物业房屋所有权时,专项维修资金结余资金()。

Policemen【K1】(call)byashopinSouthernearlyonChristmasmorning.Whenthey【K2】_(arrive)theyfoundtwoburglars(

行政监察机关对公安机关及其人民警察的监督，属于()。

Increasingly,overthepasttenyears,people—especiallyyoungpeople—havebecomeawareoftheneedtochangetheireatinghabit

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得( )。

在( )等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有( )。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括( )。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )

患者手握哑铃主动伸展肘关节，对于肱二头肌肌力训练属于

取某生物碱类药物约10mg，加发烟硝酸5滴置水浴上蒸干，得黄色残渣放冷，加乙醇2～3滴湿润，加固体氢氧化钾一小粒，即显深紫色。该药物是

无缝线路的锁定轨温是指()。

与普通的保障型保险产品相比，投资型保险产品具有的特点包括（）。

在业主转让物业房屋所有权时,专项维修资金结余资金()。

Policemen【K1】______(call)byashopinSouthernearlyonChristmasmorning.Whenthey【K2】_______(arrive)theyfoundtwoburglars(

行政监察机关对公安机关及其人民警察的监督，属于()。

Increasingly,overthepasttenyears,people—especiallyyoungpeople—havebecomeawareoftheneedtochangetheireatinghabit

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有(　　)。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。(　　)

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