下列关于合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法，不正确的是( )。

admin2022-01-20 44

问题下列关于合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法，不正确的是( )。

选项 A、合规部门应在银行内部享有正式地位
B、应由一名集团督察长全面负责协调银行的合规风险管理
C、在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D、合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案B

解析在合规管理中，应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理，B项说法错误。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法，不正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于风险说法正确的是()。

已知某投资者采用被动投资的方法进行投资，其目标指数的收益率为6％，而其所构建的证券组合的实际收益率为9％，则该投资者投资的跟踪偏离度为()。

根据净额清算原则，在证券清算的过程中，()。

下列关于货币时间价值的表现形式，说法错误的是()?

基金业协会为提高基金资产估值的合理性和可靠性，成立了()。

下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法不正确的是()。

国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券教授以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

跟踪误差产生的原因一般有()。I．现金留存Ⅱ．费用的产生Ⅲ．交易证券时的冲击成本Ⅳ．分红因素

关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，并应考虑()。Ⅰ．诚信程度Ⅱ．资本是否充足Ⅲ．是否具有特定的权力和职责Ⅳ．是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制

下列有关重症卧床病人的护理知识，错误的是()。

下列作品属于汉乐府民歌的是()

目前医学界主张的死亡诊断标准是

关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有(　　)。

周期型行业的运动状态与经济周期紧密栩关，当经济处于上升时期时，这些行业会紧随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落。食品业和公用事业就属于典型的周期性行业。()

在中国佛教四大菩萨中，()为地藏菩萨。

设函数f(χ)＝的导函数在χ＝0处连续，则整数λ的取值为________．

Formostofus,theworkisthecentral,dominatingfactoflife.Wespendmorethanhalfourconscioushoursatwork,preparing

A、Ithelpspeopleunderstandthebasalforebrain.B、Itwillpromotestudiesonpeople’sbrainactivity.C、Itmayhelppeoplebre

下列关于合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法，不正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于风险说法正确的是()。

已知某投资者采用被动投资的方法进行投资，其目标指数的收益率为6％，而其所构建的证券组合的实际收益率为9％，则该投资者投资的跟踪偏离度为()。

根据净额清算原则，在证券清算的过程中，()。

下列关于货币时间价值的表现形式，说法错误的是()?

基金业协会为提高基金资产估值的合理性和可靠性，成立了()。

下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法不正确的是()。

国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券教授以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

跟踪误差产生的原因一般有()。I．现金留存Ⅱ．费用的产生Ⅲ．交易证券时的冲击成本Ⅳ．分红因素

关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，并应考虑()。Ⅰ．诚信程度Ⅱ．资本是否充足Ⅲ．是否具有特定的权力和职责Ⅳ．是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制

下列有关重症卧床病人的护理知识，错误的是()。

下列作品属于汉乐府民歌的是()

目前医学界主张的死亡诊断标准是

关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有( )。

周期型行业的运动状态与经济周期紧密栩关，当经济处于上升时期时，这些行业会紧随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落。食品业和公用事业就属于典型的周期性行业。()

在中国佛教四大菩萨中，()为地藏菩萨。

设函数f(χ)＝的导函数在χ＝0处连续，则整数λ的取值为________．

Formostofus,theworkisthecentral,dominatingfactoflife.Wespendmorethanhalfourconscioushoursatwork,preparing

A、Ithelpspeopleunderstandthebasalforebrain.B、Itwillpromotestudiesonpeople’sbrainactivity.C、Itmayhelppeoplebre

关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有(　　)。