证券公司自营业务内部控制的重点是( )。

admin2009-12-04 34

问题证券公司自营业务内部控制的重点是( )。

选项 A、规模失控和决策失误
B、超越授权
C、变相自营和账外自营
D、操纵市场和内幕交易

答案A,B,C,D

解析证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hjTg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
下列关于证券分析师的行为，正确的是(　　)。
对于关联交易的内容，下列说法不正确的是(　　)。
在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(　　)。
由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该(　　)。
为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行(　　)。
根据香港联交所在《上市规则》中的有关规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件包括(　　)。
创立大会可以行使的职权有(　　)。
分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括(　　)。
香港恒生指数不包括H股。()

随机试题

子宫内膜癌诊断最主要、最有力的检查是
患者，女，38岁。右手被开水烫伤10分钟，来院就诊时，发现局部红润，无水疱，减轻疼痛应选择
市场营销学是从()传入我国的。
就法律关系的主体而言，债的主体（）。
某企业设有设备修理作业，为了核算其成本，最适合选择的成本计算方法是()。
尽管电灯在发明后的一段时间里遇到了前所未有的阻力．大多数人都持观望态度而继续使用油灯。但是到了19世纪中后期，电灯最终还是战胜了油灯，成为欧美诸国主要的照明工具。电灯必然取代油灯的哲学依据是()。
某班分小组进行了摘草莓趣味比赛，甲、乙、丙3人分属3个小组。3人摘得的草莓数量情况如下：甲和属于第3小组的那位摘得的数量不一样，丙比属于第1小组的那位的摘得少，3人中第3小组的那位比乙摘得多。据此，将3人按摘得的草莓数量从多到少排列，正确的是：
政府考虑以两种方式补贴低收入家庭。一种是实物补贴(如食品补贴)，另一种是现金补助。请画图回答以下问题：(2010年复旦大学856经济学综合基础)假设两种方式都耗费相同的财政收入，请解释：在什么情况下，被补贴的人会感到这两种方式无差异?
有钱并不意味着幸福。有一项覆盖面相当广的调查显示，在自认为有钱的被调查者中，只有1／3的人感觉自己是幸福的。要使上述论证成立。以下哪项必须为真?
在考生文件夹下，打开文档word2．docx，按照要求完成下列操作并以该文件名(word2．docx)保存文档。【文档开始】本周手机价格一览表厂家手机型号价格(元)摩托罗拉P76895

最新回复(0)

证券公司自营业务内部控制的重点是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。

由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该( )。

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行( )。

根据香港联交所在《上市规则》中的有关规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件包括( )。

创立大会可以行使的职权有( )。

分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括( )。

香港恒生指数不包括H股。()

子宫内膜癌诊断最主要、最有力的检查是

患者，女，38岁。右手被开水烫伤10分钟，来院就诊时，发现局部红润，无水疱，减轻疼痛应选择

市场营销学是从()传入我国的。

就法律关系的主体而言，债的主体（）。

某企业设有设备修理作业，为了核算其成本，最适合选择的成本计算方法是()。

尽管电灯在发明后的一段时间里遇到了前所未有的阻力．大多数人都持观望态度而继续使用油灯。但是到了19世纪中后期，电灯最终还是战胜了油灯，成为欧美诸国主要的照明工具。电灯必然取代油灯的哲学依据是()。

有钱并不意味着幸福。有一项覆盖面相当广的调查显示，在自认为有钱的被调查者中，只有1／3的人感觉自己是幸福的。要使上述论证成立。以下哪项必须为真?

在考生文件夹下，打开文档word2．docx，按照要求完成下列操作并以该文件名(word2．docx)保存文档。【文档开始】本周手机价格一览表厂家手机型号价格(元)摩托罗拉P76895

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的(　　)个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

下列关于证券分析师的行为，正确的是(　　)。

对于关联交易的内容，下列说法不正确的是(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的(　　)。

由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该(　　)。

为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行(　　)。

根据香港联交所在《上市规则》中的有关规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件包括(　　)。

创立大会可以行使的职权有(　　)。

分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括(　　)。