证券公司自营业务内部控制的重点是( )。

admin2009-12-04 49

问题证券公司自营业务内部控制的重点是( )。

选项 A、规模失控和决策失误
B、超越授权
C、变相自营和账外自营
D、操纵市场和内幕交易

答案A,B,C,D

解析证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hjTg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于______万元，每设立一家分支机构，应追加不低于______万元的实收资本。(　　)
记名股票是指(　　)。
风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法有误的是(　　)
上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间是(　　)。
对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前(　　)天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
(　　)不属于交易费用。
按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其(　　)为成交价。
(　　)是公司作为独立民事主体存在的基础。
发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。表决投票时同意票数达到______票为通过。(　　)
下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是(　　)。

随机试题

试述过程改进的步骤。
治疗外阴尖锐湿疣不正确的是
国务院对行政法规所作的解释属广义的是()。
某圆形桥墩基底直径为2m，基础埋深1．5m，埋深范围内土的重度γ1=18kN／m3，持力层为亚砂土，土的重度为γ2=20kN／m3，距基底2m处为淤泥质土层，基础承受轴心荷载700kN，淤泥质土层修正后的容许承载力为140kPa，则该淤泥质土层顶面的应力为
建筑安装工程费用的规费中，社会保险费包括()。
甲公司对长期股权投资进行减值测试时，下列符合《企业会计准则》规定的有()。
Managersinthebusinessworldhavebeentaughttothinkintermsofcontrol．Thegoodmanagerisonewhooverseeseveryaspect
能区别地沟油(加工过的餐饮废弃油)与矿物油(汽油、煤油、柴油等)的方法是：
设在时间t(分钟)内，通过某路口的汽车数服从参数为λt的泊松分布．已知1分钟内没有汽车通过的概率为0．2，求在2分钟内有至少1辆汽车通过的概率为_______．
Ineverycultivatedlanguagetherearetwogreatclassesofwordswhich,takentogether,comprisethewholevocabulary.First,t

最新回复(0)

证券公司自营业务内部控制的重点是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于万元，每设立一家分支机构，应追加不低于万元的实收资本。(　　)

记名股票是指(　　)。

风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法有误的是(　　)

上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间是(　　)。

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前(　　)天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

(　　)不属于交易费用。

按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其(　　)为成交价。

(　　)是公司作为独立民事主体存在的基础。

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用。表决投票时同意票数达到票为通过。(　　)

下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是(　　)。

试述过程改进的步骤。

治疗外阴尖锐湿疣不正确的是

国务院对行政法规所作的解释属广义的是()。

建筑安装工程费用的规费中，社会保险费包括()。

甲公司对长期股权投资进行减值测试时，下列符合《企业会计准则》规定的有()。

Managersinthebusinessworldhavebeentaughttothinkintermsofcontrol．Thegoodmanagerisonewhooverseeseveryaspect

能区别地沟油(加工过的餐饮废弃油)与矿物油(汽油、煤油、柴油等)的方法是：

设在时间t(分钟)内，通过某路口的汽车数服从参数为λt的泊松分布．已知1分钟内没有汽车通过的概率为0．2，求在2分钟内有至少1辆汽车通过的概率为_______．

Ineverycultivatedlanguagetherearetwogreatclassesofwordswhich,takentogether,comprisethewholevocabulary.First,t

证券公司自营业务内部控制的重点是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于______万元，每设立一家分支机构，应追加不低于______万元的实收资本。( )

记名股票是指( )。

风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法有误的是( )

上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间是( )。

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

( )不属于交易费用。

按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其( )为成交价。

( )是公司作为独立民事主体存在的基础。

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。表决投票时同意票数达到______票为通过。( )

下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是( )。

试述过程改进的步骤。

治疗外阴尖锐湿疣不正确的是

国务院对行政法规所作的解释属广义的是()。

建筑安装工程费用的规费中，社会保险费包括()。

甲公司对长期股权投资进行减值测试时，下列符合《企业会计准则》规定的有()。

Managersinthebusinessworldhavebeentaughttothinkintermsofcontrol．Thegoodmanagerisonewhooverseeseveryaspect

能区别地沟油(加工过的餐饮废弃油)与矿物油(汽油、煤油、柴油等)的方法是：

设在时间t(分钟)内，通过某路口的汽车数服从参数为λt的泊松分布．已知1分钟内没有汽车通过的概率为0．2，求在2分钟内有至少1辆汽车通过的概率为_______．

Ineverycultivatedlanguagetherearetwogreatclassesofwordswhich,takentogether,comprisethewholevocabulary.First,t

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于万元，每设立一家分支机构，应追加不低于万元的实收资本。(　　)

记名股票是指(　　)。

风险性是股票的特征之一，下列关于股票风险性特征的说法有误的是(　　)

上海证券交易所开始编制并公布上海证券交易所综合股价指数的时间是(　　)。

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前(　　)天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

(　　)不属于交易费用。

按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其(　　)为成交价。

(　　)是公司作为独立民事主体存在的基础。

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用。表决投票时同意票数达到票为通过。(　　)

下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是(　　)。