基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有( )。

admin2014-05-21 56

问题基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有( )。

选项 A、采用抽奖的方式进行基金销售
B、以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的收费水平
C、在销售基金时给予投资人折扣
D、在销售基金时进行广告宣传

答案A,B,C

解析基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形是：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；⑧中国证监会规定其他禁止的情形。

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基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有( )。

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