根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

admin2013-05-10 64

问题根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

选项 A、为客户证券交易提供融资、融券服务
B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C、对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

答案B，D

解析证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，违背客户的委托为其买卖证券，接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料。

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根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()

根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。()

属于分期付息债券的是()

附有交换条款的债券是指()

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()

以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()

上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。()

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

下列说法正确的是()

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是()

A.普萘洛尔 B.可乐定 C.利舍平 D.硝苯地平 E.卡托普利高血压伴消化性溃疡者宜选用

测量血压时听到搏动声音突然变弱或消失，此时袖带内压力

第二恒磨牙萌出时间是

低压配电线路的邢线或PEN线的每一重复接地系统接地电阻最大允许值为4Ω。()

上述网络计划的计算工期Tc，为()。工程网络计划的计划工期的确定方法是()。

“今之教者，呻其占毕，多其讯言，及于数进而不顾其安，使人不由其诚，教人不尽其材。”这句话体现的教学原则是()

某停车场有三排停车位，每排的停车位数量相同。管理员发现如果只使用两排停车位，能够停放的车辆数正好与使用三排停车位、但每排空出6个车位停放的车辆数相同。问该停车场共有多少个停车位?()

前瞻记忆包括

下列关于Windows2003系统下WWW服务器配置的描述中，正确的是()。

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()

根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。()

属于分期付息债券的是()

附有交换条款的债券是指()

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。()

以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()

上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。()

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

下列说法正确的是()

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是()

A.普萘洛尔 B.可乐定 C.利舍平 D.硝苯地平 E.卡托普利高血压伴消化性溃疡者宜选用

测量血压时听到搏动声音突然变弱或消失，此时袖带内压力

第二恒磨牙萌出时间是

低压配电线路的邢线或PEN线的每一重复接地系统接地电阻最大允许值为4Ω。()

上述网络计划的计算工期Tc，为()。工程网络计划的计划工期的确定方法是()。

“今之教者，呻其占毕，多其讯言，及于数进而不顾其安，使人不由其诚，教人不尽其材。”这句话体现的教学原则是()

某停车场有三排停车位，每排的停车位数量相同。管理员发现如果只使用两排停车位，能够停放的车辆数正好与使用三排停车位、但每排空出6个车位停放的车辆数相同。问该停车场共有多少个停车位?()

前瞻记忆包括

下列关于Windows2003系统下WWW服务器配置的描述中，正确的是()。

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。