根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

admin2013-05-10 31

问题根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

选项 A、为客户证券交易提供融资、融券服务
B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C、对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

答案B，D

解析证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，违背客户的委托为其买卖证券，接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料。

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根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司最核心的业务是()

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。

上市公司当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

发行人应披露()，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

下列说法正确的是()

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。()

某女，20岁，因高考落榜出现情志抑郁不畅，继之性情急躁，无故两眼怒视，时而骂詈号叫，不避亲疏。诊见面红目赤，舌质红，苔黄腻，脉滑数。宜用方剂

健康教育的核心是

《中华人民共和国统计法实施细则》不得与()。[2014年初级真题]

在下列选项中，适用于平行文的文种有()。

关于录用公务员的做法，下列哪一选项是正确的?

下列犯罪行为中，属于不纯正不作为犯的是()。

对计算机操作系统的作用描述完整的是

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司最核心的业务是()

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。

上市公司当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

发行人应披露()，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

下列说法正确的是()

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。()

某女，20岁，因高考落榜出现情志抑郁不畅，继之性情急躁，无故两眼怒视，时而骂詈号叫，不避亲疏。诊见面红目赤，舌质红，苔黄腻，脉滑数。宜用方剂

健康教育的核心是

《中华人民共和国统计法实施细则》不得与()。[2014年初级真题]

在下列选项中，适用于平行文的文种有()。

关于录用公务员的做法，下列哪一选项是正确的?

下列犯罪行为中，属于不纯正不作为犯的是()。

对计算机操作系统的作用描述完整的是

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。