下列说法正确的是( )。

admin2022-01-20 51

问题下列说法正确的是( )。

选项 A、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金主要当事人及其活动的监督或管理
B、广义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施
C、规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件
D、适度监管原则要求政府监管的范围应严格限定在基金市场失灵的领域，形成以行业自律为核心、以政府监管为基础、以机构内控为纽带、以社会监督为补充的“四位一体”的监管格局

答案C

解析本题旨在考查基金监管的相关概念。基金主要当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人，而基金市场主体包括基金主要当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类，其范围广于基金主要当事人。选项A表述错误。狭义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。选项B表述错误。适度监管原则要求政府的监管范围严格限定在基金市场失灵的领域，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。选项D表述错误。故本题正确答案为C。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当市场价格高于行权价格时，公司发行在外的股份总数()。

银行间债券市场的交易制度不包括()。

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由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

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看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格___、执行价格_，看涨期权的价格_____。()

我国开放式基金于每个估值，并于公告基金份额净值。()

在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

息票率6％的3年期债券，市场价格为95．3620元，到期收益率为7％，久期为3．12每那么，该债券的到期收益率增加至7．1％，价格的变动为()。

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在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有()。Ⅰ．按合同约定承担投资风险Ⅱ．保证委托资产来源合法Ⅲ．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

企业在销售货物或提供应税劳务时，依《增值税暂行条例》规定应收取的增值税税额属于下列哪个会计要素?()

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A、Doapart-timejob.B、Makeuseofthelibrary.C、Borrowfromotherstudents.D、Cutherlivingexpense.B

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