下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

admin2009-11-19 52

问题下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

选项 A、为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

答案A

解析 A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

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申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有()。Ⅰ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营Ⅱ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价Ⅲ
下列有关可供出售金融资产会计处理的表述中，正确的有()。Ⅰ．可供出售金融资产发生的减值损失应计入当期损益Ⅱ．取得可供出售金融资产发生的交易费用应计入资产成本Ⅲ．可供出售金融资产期末应采用摊余成本计量Ⅳ．可供出售金融资产持有期间取得的现金股利应
以下是创业板上市公司需暂停上市的情形的有()。
甲企业计划配股，2009年一2011年可供分配利润为5000万，4300万和4500万，企业计划2012年配股，则企业过去三年以现金方式分配的股利至少为()。
以下关于持续督导的期间说法正确的有()。
一上市公司总资产周转率、应收账款周转率、流动资产周转率、毛利率均下降，以下保代的哪些回复符合逻辑()。Ⅰ．毛利率降低主要原因是低价格销售给子公司代为销售Ⅱ．备用金较高，导致应收账款周转率降低Ⅲ．在建项目未完工，导致资产周转率降低Ⅳ．因接到一个
国家发改委2015年4月公布了四个领域专项债券发行的指引，规定四个领域专项债券的发行不受发债企业数量指标的限制，以下不属于四个领域的是()。Ⅰ．棚户区改造工程Ⅱ．战略性新兴产业Ⅲ．养老产业Ⅳ．城市地下综合管廊建设
以下属于非经常性损益的有()。Ⅰ．固定资产处置收益Ⅱ．某PE公司将其一项长期股权投资处置产生的损益Ⅲ．生猪屠宰企业根据政府的有关规定获得国家冻肉储备补贴Ⅳ．取得子公司的投资成本小于被投资方可辨认净资产公允价值份额的收益
IPO老股转让时，如股东属于下列()情形的，应在招股说明书中披露对公司的控制权，治理结构及生产经营等产生的影响。Ⅰ．持股20％的股东Ⅱ．公司控股股东Ⅲ．本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职Ⅳ．本次公开发行前36个月至发行时一直担
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于承揽至立项阶段的内部控制，表述错误的是()。Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ．立项审议机构可以聘任～定数量的立项委员，独立发表意见和行使表决权

随机试题

某市质量监督站一科长李某因涉嫌制假被公安机关拘留，处以5000元罚款，没收其全部违法所得。市质量监督站知道此事后将李某开除，李某不服公安机关和质量监督站的做法，就以下事项提出行政复议，其中超出行政复议范围的事项是()。
张女士，66岁，肥胖。有高血压病史及高血压(180／100mmHg)，近日心前区发生疼痛。胸痛的原因可能是
关于注射给药的吸收的叙述，错误的是
患者，男性，45岁，主诉刷牙时牙龈出血，口腔有异味，双侧后牙及下前牙轻度松动，伴有咬合痛。治疗的基本原则是
用来表征岩石透水性的定量指标是()。
下列行为中，属于不正当竞争行为的是()。【2006年考试真题】
麻花公司成立于2005年4月，因经营管理不善，市场竞争激烈等原因，到2013年时欠债高达2亿元，濒临破产。在当地政府有关部门帮助下，公司本想重组自救，但未成功。2013年4月。多家银行向该公司所在地法院申请破产重整。4月29日，法院裁定准许该公司重整，并确
下列属于非居民企业征税对象的有()。
O2的摄入和体内CO2的排出是通过哪种薄膜结构实现交换的?()
Whichofthegroupshaveahigherpercentageofover-weightpeopleaccordingtoonestudy?

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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下是创业板上市公司需暂停上市的情形的有()。

甲企业计划配股，2009年一2011年可供分配利润为5000万，4300万和4500万，企业计划2012年配股，则企业过去三年以现金方式分配的股利至少为()。

以下关于持续督导的期间说法正确的有()。

张女士，66岁，肥胖。有高血压病史及高血压(180／100mmHg)，近日心前区发生疼痛。胸痛的原因可能是

关于注射给药的吸收的叙述，错误的是

患者，男性，45岁，主诉刷牙时牙龈出血，口腔有异味，双侧后牙及下前牙轻度松动，伴有咬合痛。治疗的基本原则是

用来表征岩石透水性的定量指标是()。

下列行为中，属于不正当竞争行为的是()。【2006年考试真题】

下列属于非居民企业征税对象的有()。

O2的摄入和体内CO2的排出是通过哪种薄膜结构实现交换的?()

Whichofthegroupshaveahigherpercentageofover-weightpeopleaccordingtoonestudy?

下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下是创业板上市公司需暂停上市的情形的有()。

甲企业计划配股，2009年一2011年可供分配利润为5000万，4300万和4500万，企业计划2012年配股，则企业过去三年以现金方式分配的股利至少为()。

以下关于持续督导的期间说法正确的有()。

张女士，66岁，肥胖。有高血压病史及高血压(180／100mmHg)，近日心前区发生疼痛。胸痛的原因可能是

关于注射给药的吸收的叙述，错误的是

患者，男性，45岁，主诉刷牙时牙龈出血，口腔有异味，双侧后牙及下前牙轻度松动，伴有咬合痛。治疗的基本原则是

用来表征岩石透水性的定量指标是()。

下列行为中，属于不正当竞争行为的是()。【2006年考试真题】

下列属于非居民企业征税对象的有()。

O2的摄入和体内CO2的排出是通过哪种薄膜结构实现交换的?()

Whichofthegroupshaveahigherpercentageofover-weightpeopleaccordingtoonestudy?

下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。