下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

admin2009-11-19 31

问题下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

选项 A、为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

答案A

解析 A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

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个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()。Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销
下列关于关联保荐的说法中，错误的是()。
下列各项中，在相关资产处置时不应转入当期损益的是()。
甲上市公司2016年7月1日专门借款6000万建厂房，2年期限，年利率5％，2016年7月1日开工，并于当日支付部分款项。2017年1月1日至3月31日因为冰冻季节性停工，2017年4月1日复工，2017年12月31日达到预定可使用状态，2016年7月1日
以下属于其他综合收益核算的内容的有()。Ⅰ．可供出售金融资产公允价值持续性的下跌Ⅱ．将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量，持有至到期投资账面价值与公允价值之间的差额Ⅲ．采用权益法核算的长期股权投资被投资单位其他综合
甲公司系报告主体，X公司是甲公司的子公司，乙公司是甲公司的母公司，丙公司是乙公司的母公司，丁公司是丙公司的母公司，自然人张某为丁公司的实际控制人，乙公司不对外提供财务报表，丙公司、丁公司均对外提供财务报表，则根据企业会计准则的规定，应在附注中披露的关联方信
下列人员需在招股说明书上签字的是()。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．董事会秘书Ⅳ．经理
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是()。Ⅰ．发行人应当承担赔偿责任Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外Ⅲ．保荐人应当
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发
甲企业于2016年1月取得乙公司20％有表决权股份，能够对乙公司施加重大影响。假定甲企业取得该项投资时，乙公司各项可辨认资产、负债的公允价值与其账面价值相同。2016年8月，乙公司将其成本为600元的某商品以1000元的价格出售给甲企业，甲企业将取得的商品

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植酸酶能提高饲料中磷的利用率，减少磷随畜禽粪便排出，进而降低环境污染。科学家试图将黑曲霉植酸酶基因(phyA)转入猪细胞中，以培育出转植酸酶基因猪。图8为实验过程中基因表达载体的构建过程，图中A、A1、B、B1表示引物，NheⅠ(G↓CTAGC)、XhoⅠ
公力救济是指当权利人的权利受到侵害或者有被侵害之虞时，权利人行使诉讼权，诉请人民法院依民事诉讼和强制执行程序保护自己的权利的措施。根据上述定义。下列各项中属于公力救济的是：
Whenitcametomoral"reasoning,"weliketothinkourviewsonrightandwrongarerational,butultimatelytheyaregrounded
[*]
IbegantolearnEnglish______Iwasfive.
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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于关联保荐的说法中，错误的是()。

下列各项中，在相关资产处置时不应转入当期损益的是()。

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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于关联保荐的说法中，错误的是()。

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