下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

admin2009-11-19 23

问题下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

选项 A、为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

答案A

解析 A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

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申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有()。Ⅰ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营Ⅱ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价Ⅲ
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有()。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人Ⅲ．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务
甲公司2016年净资产为40亿元，近三年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券，募集资金投资于棚户区改造项目，项目投资总额为20亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为()。
C公司无优先股，2016年每股收益为4元，每股发放股利2元，留存收益在2016年中增加了500万元。年底每股净资产为30元，负债总额为5000万元，则该公司的资产负债率为()。
关于股份支付的计量，下列说法中正确的有()。Ⅰ．以现金结算的股份支付，应按资产负债表日权益工具的公允价值重新计量Ⅱ．以现金结算的股份支付，应按授予日权益工具的公允价值计量，不确认其后续公允价值变动Ⅲ．以权益结算的股份支付，应按授予日权益工具的公
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，受托管理人根据债券信用风险检测和分析结果，可以将债券划分为()。Ⅰ．正常类Ⅱ．关注类Ⅲ．风险类Ⅳ．违约类
依据企业会计准则的规定，下列有关收入和利得的表述中，正确的是()。
下列有关公允价值计量结果所属层次的表述中，正确的有()。Ⅰ．公允价值计量结果所属层次，取决于估值技术的输入值Ⅱ．公允价值计量结果所属层次由对公允价值计量整体而言重要的输入值所属的最高层次决定Ⅲ．使用第二层次输入值对相关资产进行公允
下列有关编制中期财务报告的表述中，符合会计准则规定的是()。

随机试题

A．营养支持时间在2周以内B．营养支持时间在2周以上C．将多种自然食物混合成半液体状膳食D．人工配置的各种分子水平的营养成分E．用静脉途径输入生理需要的全部营养要素完全胃肠外营养为
A．可伴有失血性休克B．可有呕血、黑粪C．可有腹膜后积气D．早期常只有局限性腹膜炎E．可出现膈下游离气体结肠破裂
初孕妇，30岁，妊娠38+3周，诊断为中度妊娠高血压综合征。待产过程中发生抽搐，护士应首要采取的措施是
糖皮质激素对血细胞数目的影响是
《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》属于(　)应急预案。
在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有（）。
简述工作岗位评价指标的构成。
“蓬生麻中，不扶自直，白沙在涅，与之俱黑”反映了对人的发展有重要影响的是()。
英文大写字母D的ASCII码值为44H，英文大写字母F的ASCH码值为十进制数
Alectureisnot【D1】______Useabbreviations,symbols,numbersandsoontotakenotesinorderto【D2】______.【D3】______

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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲公司2016年净资产为40亿元，近三年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券，募集资金投资于棚户区改造项目，项目投资总额为20亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为()。

C公司无优先股，2016年每股收益为4元，每股发放股利2元，留存收益在2016年中增加了500万元。年底每股净资产为30元，负债总额为5000万元，则该公司的资产负债率为()。

根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，受托管理人根据债券信用风险检测和分析结果，可以将债券划分为()。Ⅰ．正常类Ⅱ．关注类Ⅲ．风险类Ⅳ．违约类

依据企业会计准则的规定，下列有关收入和利得的表述中，正确的是()。

下列有关编制中期财务报告的表述中，符合会计准则规定的是()。

A．营养支持时间在2周以内B．营养支持时间在2周以上C．将多种自然食物混合成半液体状膳食D．人工配置的各种分子水平的营养成分E．用静脉途径输入生理需要的全部营养要素完全胃肠外营养为

A．可伴有失血性休克B．可有呕血、黑粪C．可有腹膜后积气D．早期常只有局限性腹膜炎E．可出现膈下游离气体结肠破裂

初孕妇，30岁，妊娠38+3周，诊断为中度妊娠高血压综合征。待产过程中发生抽搐，护士应首要采取的措施是

糖皮质激素对血细胞数目的影响是

《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》属于(　)应急预案。

在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有（）。

简述工作岗位评价指标的构成。

“蓬生麻中，不扶自直，白沙在涅，与之俱黑”反映了对人的发展有重要影响的是()。

英文大写字母D的ASCII码值为44H，英文大写字母F的ASCH码值为十进制数

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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲公司2016年净资产为40亿元，近三年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券，募集资金投资于棚户区改造项目，项目投资总额为20亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为()。

C公司无优先股，2016年每股收益为4元，每股发放股利2元，留存收益在2016年中增加了500万元。年底每股净资产为30元，负债总额为5000万元，则该公司的资产负债率为()。

根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，受托管理人根据债券信用风险检测和分析结果，可以将债券划分为()。Ⅰ．正常类Ⅱ．关注类Ⅲ．风险类Ⅳ．违约类

依据企业会计准则的规定，下列有关收入和利得的表述中，正确的是()。

下列有关编制中期财务报告的表述中，符合会计准则规定的是()。

A．营养支持时间在2周以内B．营养支持时间在2周以上C．将多种自然食物混合成半液体状膳食D．人工配置的各种分子水平的营养成分E．用静脉途径输入生理需要的全部营养要素完全胃肠外营养为

A．可伴有失血性休克B．可有呕血、黑粪C．可有腹膜后积气D．早期常只有局限性腹膜炎E．可出现膈下游离气体结肠破裂

初孕妇，30岁，妊娠38+3周，诊断为中度妊娠高血压综合征。待产过程中发生抽搐，护士应首要采取的措施是

糖皮质激素对血细胞数目的影响是

《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》属于( )应急预案。

在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有（）。

简述工作岗位评价指标的构成。

“蓬生麻中，不扶自直，白沙在涅，与之俱黑”反映了对人的发展有重要影响的是()。

英文大写字母D的ASCII码值为44H，英文大写字母F的ASCH码值为十进制数

Alectureisnot【D1】______Useabbreviations,symbols,numbersandsoontotakenotesinorderto【D2】______.【D3】______

下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

《水利工程建设重大质量与安全事故应急预案》属于(　)应急预案。

Alectureisnot【D1】Useabbreviations,symbols,numbersandsoontotakenotesinorderto【D2】.【D3】__