下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

admin2009-11-19 44

问题下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

选项 A、为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

答案A

解析 A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

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甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有()。Ⅰ．控股股东认购了ll00万股，但是承诺认购1200万股，发行失败Ⅱ．原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功Ⅲ．只能采取由证
企业对随同商品出售而不单独计价的包装物进行会计处理时，该包装物的实际成本应结转到()。
某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿，行业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75％，准备发行后降到60％，发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为()。
上市公司收购中，董事会下列行为不违反现行法律法规的有()。
A公司与B公司是无关联的公司，2016年3月1日，A公司通过增发1000万股普通股(每股面值1元)，取得B公司的30％股权，对B公司有重大影响，A公司增发该1000万股普通股时每股市价2元，A公司向证券承销机构等支付了40万元的佣金和手续费，当日B公司的3
下列关于上市公司收购的说法中，正确的有()。Ⅰ．地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，由于产业整合将其中40％无偿划拨给央企，可免予以要约收购方式增持股份Ⅱ．某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56％股权协议转让给另一地方国资
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有()。Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保
下列关于安全边际和边际贡献的表述中，错误的是()。
下列各项交易中，会影响公司当期利润的有()。Ⅰ．公司在建工程达到预定可使用状态前进行负荷联合试车发生的费用Ⅱ．公司持有待售的固定资产预计净残值低于其账面价值部分进行账务处理Ⅲ．出于市场环境变化等原因导致核电公司原因弃置费用形成的预计负债减少，减
下列对上交所科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是()。

随机试题

半夏白术天麻汤的功效是()
供热管网的敷设方式中，架空敷设方式一般适用于()的地区
根据《城乡规划法》的规定，可以修改规划的条件是()
【2013上】遗传素质决定能力发展的水平。
计算机网络是以()为目的，在统一的网络协议控制下将地理位置分散的许多独立的计算机连接在一起所形成的一个系统。
迁移的形式训练理论的心理学基础是认知心理学。()
阅读以下文字．完成下列题。①拙道，即天道，大巧若拙，体现了崇尚自然的中国哲学思想。“大巧若拙”由老子提出。人的一生必然会追求巧，巧，即技巧、技能。老子所说的巧，却不是一般的巧，一般的巧是凭借人工可以达到的，而大巧作为最高的巧，是对一般巧的超越，它
“孟母三迁”的故事说明了（）因素对人发展的影响。
A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分．D．条件(1)充分，条件(2)也充分．E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件
VisualBasic中的数值可以用十六进制或八进制表示，十六进制数的开头符是&H，八进制数的开头符号是

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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

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原证券从业资格

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企业对随同商品出售而不单独计价的包装物进行会计处理时，该包装物的实际成本应结转到()。

某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿，行业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75％，准备发行后降到60％，发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为()。

上市公司收购中，董事会下列行为不违反现行法律法规的有()。

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有()。Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保

下列关于安全边际和边际贡献的表述中，错误的是()。

下列对上交所科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是()。

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企业对随同商品出售而不单独计价的包装物进行会计处理时，该包装物的实际成本应结转到()。

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A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分．D．条件(1)充分，条件(2)也充分．E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件

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