下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

admin2009-11-19 50

问题下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

选项 A、为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

答案A

解析 A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

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创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告()。Ⅰ．净利润与上一期相比上升或下降50％Ⅱ．净资产为负Ⅲ．净利润为负Ⅳ．与上年同期相比公司实现扭亏为盈
下列关于上市公司收购的说法中，正确的有()。Ⅰ．地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，由于产业整合将其中40％无偿划拨给央企，可免予以要约收购方式增持股份Ⅱ．某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56％股权协议转让给另一地方国资
某股份公司注册资本为9000万元，实收资本为6000万元，按公司章程的规定，公司董事会设有9名董事，监事会设有5名监事，在下列情况下，公司应当召开临时股东大会的是()。Ⅰ．2名监事提议召开时Ⅱ．4名董事辞职，公司只有5名董事时Ⅲ．持有公司股份5
下列可以作为中小企业私募债投资者的有()。Ⅰ．承销商Ⅱ．商业银行Ⅲ．持股5％的股东Ⅳ．注册资本在1000万元以上的法人机构
下列关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理中，正确的有()。Ⅰ．更换律师或会计师的，主承销商应对更换后的机构出具的专业报告重新履行核查义务Ⅱ．发审会后变更主承销商的，原则上应重新上发审会Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人Ⅳ．更换会计师的，更换后
股份公司的下列资料中，优先股股东可以查阅的有()。Ⅰ．股东名册Ⅱ．股东大会会议记录Ⅲ．董事会会议记录Ⅳ．监事会会议决议
甲上市公司2016年7月1日专门借款6000万建厂房，2年期限，年利率5％，2016年7月1日开工，并于当日支付部分款项。2017年1月1日至3月31日因为冰冻季节性停工，2017年4月1日复工，2017年12月31日达到预定可使用状态，2016年7月1日
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有()。Ⅰ．内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告Ⅱ．内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况Ⅲ．内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计
A公司持有B公司30％股权，对B公司生产经营具有重大影响，采用权益法核算对B公司的长期股权投资，以下哪些情形下A公司在B公司实现利润时可以B公司账面净利润为基础计算确认投资损益()。Ⅰ．A公司无法合理确定取得投资时B公司各项可辨认资产的公允价值Ⅱ
下列有关外币项目的表述中，正确的有()。Ⅰ．对于需要计提减值准备的外币应收项目，应先计提减值准备，然后按照资产负债表日的即期汇率折算，因汇率波动而产生的汇兑差额作为财务费用，计入当期损益，同时调增或调减外币货币性项目的记账本位币金额

随机试题

在诊断风湿热的指标中，非主要表现的是
眼的下列结构中，折光系数最大的是()
凡士林等油类和粉剂的灭菌方法是（）
墨汁负染色常用于
A．理气B．凉血C．散瘀止血D．益气养阴E．补血活血三七片除能消肿止痛外，又能()
观察意识障碍所采用的方法，错误的是
课程目标的确定取决于知识或学科的内容。()
小说只是小说，文学只是文学，既不当误认作一部历史，亦不当误认作一篇科学的论文。对文艺，除掉______以外，不妨作一种研究；但这种研究，不当为历史的或科学的，只是趣味的研究。填入横线部分最恰当的一项是()。
下列关于运算符重载的叙述中，错误的是()。
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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告()。Ⅰ．净利润与上一期相比上升或下降50％Ⅱ．净资产为负Ⅲ．净利润为负Ⅳ．与上年同期相比公司实现扭亏为盈

下列可以作为中小企业私募债投资者的有()。Ⅰ．承销商Ⅱ．商业银行Ⅲ．持股5％的股东Ⅳ．注册资本在1000万元以上的法人机构

股份公司的下列资料中，优先股股东可以查阅的有()。Ⅰ．股东名册Ⅱ．股东大会会议记录Ⅲ．董事会会议记录Ⅳ．监事会会议决议

甲上市公司2016年7月1日专门借款6000万建厂房，2年期限，年利率5％，2016年7月1日开工，并于当日支付部分款项。2017年1月1日至3月31日因为冰冻季节性停工，2017年4月1日复工，2017年12月31日达到预定可使用状态，2016年7月1日

在诊断风湿热的指标中，非主要表现的是

眼的下列结构中，折光系数最大的是()

凡士林等油类和粉剂的灭菌方法是（）

墨汁负染色常用于

A．理气B．凉血C．散瘀止血D．益气养阴E．补血活血三七片除能消肿止痛外，又能()

观察意识障碍所采用的方法，错误的是

课程目标的确定取决于知识或学科的内容。()

小说只是小说，文学只是文学，既不当误认作一部历史，亦不当误认作一篇科学的论文。对文艺，除掉______以外，不妨作一种研究；但这种研究，不当为历史的或科学的，只是趣味的研究。填入横线部分最恰当的一项是()。

下列关于运算符重载的叙述中，错误的是()。

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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告()。Ⅰ．净利润与上一期相比上升或下降50％Ⅱ．净资产为负Ⅲ．净利润为负Ⅳ．与上年同期相比公司实现扭亏为盈

下列可以作为中小企业私募债投资者的有()。Ⅰ．承销商Ⅱ．商业银行Ⅲ．持股5％的股东Ⅳ．注册资本在1000万元以上的法人机构

股份公司的下列资料中，优先股股东可以查阅的有()。Ⅰ．股东名册Ⅱ．股东大会会议记录Ⅲ．董事会会议记录Ⅳ．监事会会议决议

甲上市公司2016年7月1日专门借款6000万建厂房，2年期限，年利率5％，2016年7月1日开工，并于当日支付部分款项。2017年1月1日至3月31日因为冰冻季节性停工，2017年4月1日复工，2017年12月31日达到预定可使用状态，2016年7月1日

在诊断风湿热的指标中，非主要表现的是

眼的下列结构中，折光系数最大的是()

凡士林等油类和粉剂的灭菌方法是（）

墨汁负染色常用于

A．理气B．凉血C．散瘀止血D．益气养阴E．补血活血三七片除能消肿止痛外，又能()

观察意识障碍所采用的方法，错误的是

课程目标的确定取决于知识或学科的内容。()

小说只是小说，文学只是文学，既不当误认作一部历史，亦不当误认作一篇科学的论文。对文艺，除掉______以外，不妨作一种研究；但这种研究，不当为历史的或科学的，只是趣味的研究。填入横线部分最恰当的一项是()。

下列关于运算符重载的叙述中，错误的是()。

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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。