下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

admin2009-11-19 45

问题下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

选项 A、为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

答案A

解析 A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

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以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有()。Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和一500万元Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚Ⅳ．上市公司最近12个
根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自()起6个月后方可转换为公司股票。
以下关于优先股发行说法正确的有()。Ⅰ．可以申请一次核准、分期发行Ⅱ．公司应在三个月内实施首次发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕Ⅲ．首次发行数量应当不少于总发行数量的50％Ⅳ．剩余各次发行的数量由公司自行确定，每次发行完毕后5个工作日内报
甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有()。Ⅰ．A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅱ．A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅲ．A与B均应取得不低于100万
关于股份支付的计量，下列说法中正确的有()。Ⅰ．以现金结算的股份支付，应按资产负债表日权益工具的公允价值重新计量Ⅱ．以现金结算的股份支付，应按授予日权益工具的公允价值计量，不确认其后续公允价值变动Ⅲ．以权益结算的股份支付，应按授予日权益工具的公
下列属于存货的是()。Ⅰ．房地产开发企业购入的用于建造商品房的土地使用权Ⅱ．房地产开发企业建造完工的用于对外出租的商铺Ⅲ．建筑施工企业工程施工大于工程结算的金额Ⅳ．公司销售了一批负有安装义务的电梯，电梯已运抵客户工地但未安装，货款已收
下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有()。Ⅰ．发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价Ⅱ．可以全部或部分向原股东优先配售Ⅲ．可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比Ⅳ．利润分配方案已经股东大会
上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有()。
以下属于非经常性损益的有()。Ⅰ．固定资产处置收益Ⅱ．某PE公司将其一项长期股权投资处置产生的损益Ⅲ．生猪屠宰企业根据政府的有关规定获得国家冻肉储备补贴Ⅳ．取得子公司的投资成本小于被投资方可辨认净资产公允价值份额的收益
A公司持有B公司30％股权，对B公司生产经营具有重大影响，采用权益法核算对B公司的长期股权投资，以下哪些情形下A公司在B公司实现利润时可以B公司账面净利润为基础计算确认投资损益()。Ⅰ．A公司无法合理确定取得投资时B公司各项可辨认资产的公允价值Ⅱ

随机试题

应力测量的传感器是电阻应变片。()
盆腔CT扫描范围是
房屋建筑物的水平跨越结构是指()。
根据《劳动法》的规定，下列关于劳动合同解除方式的说法不正确的是()。
金融衍生工具以其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．股权类产品的衍生工具Ⅳ．金融互换
某社会工作机构运用社区照顾模式为某社区内精神障碍康复者提供服务。下列做法中，充分体现社区照顾模式特点的是()。
《中华人民共和国教育法》规定，明知校舍或者教育教学设施有危险，而不采取措施，造成人员伤亡或者重大财产损失的，对直接负责人的主管人员和其他直接负责人员，依法追究()。
设a=log36，b=log0.20．1，c=log714，则a，b，c的大小关系是()．
某资本家投资100万元，假设资本的有机构成比率是4：1，一轮生产之后企业的剩余价值率为200％，问该企业的利润为
夏天来了，妈妈经常做新(xiān)果汁给我们喝。

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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自()起6个月后方可转换为公司股票。

上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有()。

应力测量的传感器是电阻应变片。()

盆腔CT扫描范围是

房屋建筑物的水平跨越结构是指()。

根据《劳动法》的规定，下列关于劳动合同解除方式的说法不正确的是()。

金融衍生工具以其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．股权类产品的衍生工具Ⅳ．金融互换

某社会工作机构运用社区照顾模式为某社区内精神障碍康复者提供服务。下列做法中，充分体现社区照顾模式特点的是()。

《中华人民共和国教育法》规定，明知校舍或者教育教学设施有危险，而不采取措施，造成人员伤亡或者重大财产损失的，对直接负责人的主管人员和其他直接负责人员，依法追究()。

设a=log36，b=log0.20．1，c=log714，则a，b，c的大小关系是()．

某资本家投资100万元，假设资本的有机构成比率是4：1，一轮生产之后企业的剩余价值率为200％，问该企业的利润为

夏天来了，妈妈经常做新(xiān)果汁给我们喝。

下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自()起6个月后方可转换为公司股票。

上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有()。

应力测量的传感器是电阻应变片。()

盆腔CT扫描范围是

房屋建筑物的水平跨越结构是指()。

根据《劳动法》的规定，下列关于劳动合同解除方式的说法不正确的是()。

金融衍生工具以其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．股权类产品的衍生工具Ⅳ．金融互换

某社会工作机构运用社区照顾模式为某社区内精神障碍康复者提供服务。下列做法中，充分体现社区照顾模式特点的是()。

《中华人民共和国教育法》规定，明知校舍或者教育教学设施有危险，而不采取措施，造成人员伤亡或者重大财产损失的，对直接负责人的主管人员和其他直接负责人员，依法追究()。

设a=log36，b=log0.20．1，c=log714，则a，b，c的大小关系是()．

某资本家投资100万元，假设资本的有机构成比率是4：1，一轮生产之后企业的剩余价值率为200％，问该企业的利润为

夏天来了，妈妈经常做新(xiān)果汁给我们喝。

下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。