下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

admin2009-11-19 35

问题下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

选项 A、为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

答案A

解析 A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

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甲公司于2016年1月1日投资A公司(非上市公司)，取得A公司有表决权资本的80％。A公司于2016年4月1日宣告分配现金股利10万元，2016年实现净利润40万元，2017年4月1日宣告分配现金股利10万元，下列说法正确的有()。Ⅰ．甲公司201
以下关于持续督导的期间说法正确的有()。
以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有()。Ⅰ．创业板上市公司，首次公开发行股票并上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让Ⅱ．中小板上市公司，董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25％，不符合规
下列关于企业债券发行的说法正确的有()。Ⅰ．发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计Ⅱ．可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式Ⅲ．企业不得自行销售企业债券Ⅳ．发行人应当进行信用评级
下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ．非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ．基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象Ⅲ．盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ．非公开发
某有限公司通过了解散公司的股东会决议，并依法成立了清算组，则清算组的下列行为中符合法律规定的是()。Ⅰ．为抵偿债务，承接一个新的工程项目Ⅱ．代表公司参与民事诉讼Ⅲ．清理公司财产Ⅳ．发现公司财产不足清偿债务后，向人民法院申请宣告破产
以下应纳入合并报表范围的公司有()。Ⅰ．已宣告破产清理整顿的子公司Ⅱ．境外子公司，但分红和其他资金调度均受到外汇管制．该公司财务和经营政策仍由母公司决定Ⅲ．A公司借款给自然人甲，甲出资设立公司，但A公司与自然人甲协议约定，设立的公司经营决策和财
下列交易事项中，能够引起资产和所有者权益同时发生增减变动的有()。Ⅰ．分配股票股利Ⅱ．接受现金捐赠Ⅲ．财产清查中固定资产盘盈Ⅳ．以银行存款支付原材料采购价款
某有限公司连续五年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件，公司连续五年不向股东分配利润，则股东可以()。
A公司持有B公司30％股权，对B公司生产经营具有重大影响，采用权益法核算对B公司的长期股权投资，以下哪些情形下A公司在B公司实现利润时可以B公司账面净利润为基础计算确认投资损益()。Ⅰ．A公司无法合理确定取得投资时B公司各项可辨认资产的公允价值Ⅱ

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“国家的财政收人约80％来自淮河以南地区”；“丝、棉纺织业，造纸业中心及对外贸易港口多集中在南方”；“苏湖熟，天下足”。这些现象最早出现在我国下列哪个时期?()
诺贝尔经济学奖得主加尔布雷思在他的代表作《丰裕社会》中说：达到丰裕社会有两个途径，不外乎是生产多些或是需求少些，人们的需求大而无限，其手段虽可改善但毕竟有限，两者差距靠生产来缩小。从这个意义上讲，丰裕就是快乐的满足，丰裕不能仅仅用物质丰富的程度来给予界定。
患者，女性，60岁，晨起发现刷牙时右侧口角漏水，照镜发现右侧口角下垂、眼睑闭合不全。就诊后查体，右侧口腔颊、舌及口底黏膜较对侧干燥、无光泽；右侧舌前2／3味觉较对侧迟钝；听力较对侧差；Schirmer试验发现右侧泪液分泌少于对侧。该患者面神经损害的部位可能
简述我国利率市场化改革的历程及阶段性成果。
以下选项中能表示合法常量的是
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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲公司于2016年1月1日投资A公司(非上市公司)，取得A公司有表决权资本的80％。A公司于2016年4月1日宣告分配现金股利10万元，2016年实现净利润40万元，2017年4月1日宣告分配现金股利10万元，下列说法正确的有()。Ⅰ．甲公司201

以下关于持续督导的期间说法正确的有()。

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下列交易事项中，能够引起资产和所有者权益同时发生增减变动的有()。Ⅰ．分配股票股利Ⅱ．接受现金捐赠Ⅲ．财产清查中固定资产盘盈Ⅳ．以银行存款支付原材料采购价款

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