下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

admin2009-11-19 67

问题下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

选项 A、为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

答案A

解析 A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

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资产减值对象主要包括()。Ⅰ．消耗性生物物资产Ⅱ．以公允价值模式进行后续计量的投资性房地产Ⅲ．无形资产Ⅳ．采用表本模式进行后续计量的投资性房地产
乙公司2016年1月10日采用融资租赁方式出租一台大型设备。租赁合同规定：(1)该设备租赁期为6年，每年支付租金8万元；(2)或有租金为4万元；(3)履约成本为5万元；(4)承租人提供的租赁资产担保余值为7万元；(5)与承租人和乙公司均无关联关系的第三方提
A公司与B公司是无关联的公司，2016年3月1日，A公司通过增发1000万股普通股(每股面值1元)，取得B公司的30％股权，对B公司有重大影响，A公司增发该1000万股普通股时每股市价2元，A公司向证券承销机构等支付了40万元的佣金和手续费，当日B公司的3
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，()。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍
关于会计政策变更和会计估计变更以下说法正确的是()。Ⅰ．企业原以成本法核算长期股权投资，后因增持至30％，改用权益法核算，属于会计政策变更Ⅱ．存货跌价准备原来由单项计提变为按类别计提，属于会计估计变更Ⅲ．存货计价由发出先进先出法变为加权平均法，
根据证券法规定，公开发行公司债券应符合下列哪些条件()。Ⅰ．股份公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元Ⅱ．累计债券余额不超过净资产40％Ⅲ．最近三年累计净利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ．筹集的资金投向符合
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()。Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做
下列有关外币项目的表述中，正确的有()。Ⅰ．对于需要计提减值准备的外币应收项目，应先计提减值准备，然后按照资产负债表日的即期汇率折算，因汇率波动而产生的汇兑差额作为财务费用，计入当期损益，同时调增或调减外币货币性项目的记账本位币金额

随机试题

患者休养适宜的环境是
关于放纵走私罪，下列哪些选项是正确的?()
在考生文件夹下有一个工程文件sjt5．vbp，相应的窗体文件为sjt5．tim，此外还有一个名为datain．txt的文本文件，其内容如下：32437658281298573142536475869713243546576879805937
Sixyearslater,inanabout-face,theFBIadmitsthatfederalagentsfiredteargascanisterscapableofcausingafireatthe
(1)Whilethemissionofpublicschoolshasexpandedbeyondeducationtoincludesocialsupportandextra-curricularactivities,
A、Lowerthepriceofthepark’sadmissionticket.B、Banallcommercialactivitiesheldinthepark.C、Buildatheatreinthepar
GaspricewarningascoldMarchleadstoshortsuppliesThecoldsnapinMarchcouldleadtoBritain’sgassuppliesrunning
A、Havingabreak.B、Continuingthemeeting.C、Movingontothenextitem.D、Waitingalittlelonger.A
A、Getsomeavailableinformationaboutthepost.B、Haveabetterunderstandingofhisopponents.C、Showhisinterestandconfide
1958年，一位日本人发明了方便面(instantnoodle)。虽然它没什么营养(nutrition)却因为美味并能遏制饥饿，所以在诞生后迅猛发展。目前，中国已经成为世界上最大的方便面生产国和消费国。中国方便面的年产量大约为500亿包，占全球总产量的5

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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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Sixyearslater,inanabout-face,theFBIadmitsthatfederalagentsfiredteargascanisterscapableofcausingafireatthe

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A、Lowerthepriceofthepark’sadmissionticket.B、Banallcommercialactivitiesheldinthepark.C、Buildatheatreinthepar

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A、Getsomeavailableinformationaboutthepost.B、Haveabetterunderstandingofhisopponents.C、Showhisinterestandconfide

下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( )。

证券交易

原证券从业资格

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