下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

admin2009-11-19 37

问题下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

选项 A、为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B、要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C、对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

答案A

解析 A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。

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根据证券法规定，以下说法正确的有()。Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权．在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
下列属于非经常性损益的是()。Ⅰ．乙公司向甲公司按照年利率20％进行资金拆借1000万，年底甲公司收到乙公司的利息100万Ⅱ．甲公司因地震导致产成品大量毁损，计提1000万元存货跌价准备Ⅲ．单独测试的应收账款坏账准备的转回Ⅳ．银行支付储户的利
以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有()。Ⅰ．可转换公司债券的期限约定为4年Ⅱ．自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票佃．发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转
甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有()。Ⅰ．A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅱ．A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅲ．A与B均应取得不低于100万
以下金融产品发行必须进行信用评级的有()。Ⅰ．定向发行的证券公司债券Ⅱ．中小非金融企业集合票据Ⅲ．中小企业私募债券Ⅳ．超短期融资券
下列属于存货的是()。Ⅰ．房地产开发企业购入的用于建造商品房的土地使用权Ⅱ．房地产开发企业建造完工的用于对外出租的商铺Ⅲ．建筑施工企业工程施工大于工程结算的金额Ⅳ．公司销售了一批负有安装义务的电梯，电梯已运抵客户工地但未安装，货款已收
某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为()。Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ．证券投资咨询和证券自营Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ．证券自营和证券资产管理
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于承揽至立项阶段的内部控制，表述错误的是()。Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ．立项审议机构可以聘任～定数量的立项委员，独立发表意见和行使表决权
下列有关公允价值计量结果所属层次的表述中，正确的有()。Ⅰ．公允价值计量结果所属层次，取决于估值技术的输入值Ⅱ．公允价值计量结果所属层次由对公允价值计量整体而言重要的输入值所属的最高层次决定Ⅲ．使用第二层次输入值对相关资产进行公允

随机试题

甲企业拥有一项商业秘密，乙企业采取不正当的手段盗取了该商业秘密后将该商业秘密转让给了知情的丙企业。这种情况下，乙企业的行为构成侵犯商业秘密，丙企业的被动接受也构成侵犯商业秘密。()
肺脓肿患者经抗生素积极治疗3个月余，脓腔直径为6厘米，有咯血、量多。对该患者的最佳处理是
正方形截面杆Ab，力f作用在xOy平面内，与x轴夹角α。杆距离B端为a的横截面上最大正应力在α=45°时的值是α=0时值的()。
教育在个体身心发展中起的作用是无条件的。()
当遇到其职责范围内的紧急情形，即使是在非工作时间，人民警察也必须履行职责。这是由()所作的规定。
学校田径运动会有4个竞赛项目：100米、200米、400米和800米。二班有三位男生建国、小杰、大牛和三位女生丹丹、小颖、淑珍参加。运动会有两个规定：(1)每个项目必须男女同时参加或同时不参加。(2)每人只能参加一个项目。
甲因市场摊位摆放不规范与工商局人员发生口角，抽刀将工商局执法人员小丁刺死。甲在检察机关准备提起公诉期间因病死亡，检察机关遂作出撤销案件的决定。此案撤销的根据是()
MP3是一种广泛使用的数字声音格式。下面关于MP3的叙述中，不正确的是______。
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下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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原证券从业资格

证券一般从业资格

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