下列属于另类子公司设立要求的是( )。 Ⅰ．最近3个月内各项风险控制指标符合证监会及证券业协会的相关要求 Ⅱ．最近半年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚 Ⅲ．以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其

admin2021-01-02 71

问题下列属于另类子公司设立要求的是( )。
Ⅰ．最近3个月内各项风险控制指标符合证监会及证券业协会的相关要求
Ⅱ．最近半年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚
Ⅲ．以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司
Ⅳ．具备证监会核准的证券自营业务资格

选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ

答案D

解析另类子公司的设立要求包括：①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；②具备证监会核准的证券自营业务资格；④最近6个月内各项风险控制指标符合证监会及证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；①最近1年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到临管部门和有关机关调查的情形；⑤公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地证监会派出机构审批；⑥以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司；⑦证监会及证券业协会规定的其他条件。

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()也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ．具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ．最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ．有足够熟悉境外托管业务的专职人员

证券经纪业务的特点有()。Ⅰ．业务对象的选择性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性

中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．管理和处分受偿资产，维护基金权益Ⅳ．对证券公司进行监督管理

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

选择性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．消费者信用控制Ⅱ．不动产信用控制Ⅲ．证券市场信用控制Ⅳ．发行中央银行票据

在债券的票面价值中需要规定的因素有()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券变现能力

WhileinLondon,wepaidavisittothehospitalfounded________thenurseFlorenceNightingale.

中和试验是利用下列哪一种原理建立起来的鉴定病毒和测定中和抗体的经典实验

A．养心B．渗湿C．温胃D．益阴E．温阳参苓白术散除益气健脾、止泻外，还具有的功用是

下列关于直肠吸收的影响因素叙述正确的是()

根据施工合同示范文本规定，承包人应在(　　)之后28天内，向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料。

根据《公司法》的规定,下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中,错误的是()。

下列食物中，属于油脂类坚果的有()。

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()也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ．具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ．最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ．有足够熟悉境外托管业务的专职人员

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中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．管理和处分受偿资产，维护基金权益Ⅳ．对证券公司进行监督管理

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

选择性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．消费者信用控制Ⅱ．不动产信用控制Ⅲ．证券市场信用控制Ⅳ．发行中央银行票据

在债券的票面价值中需要规定的因素有()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券变现能力

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中和试验是利用下列哪一种原理建立起来的鉴定病毒和测定中和抗体的经典实验

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