下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。 Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅲ．

admin2022-03-23 47

问题下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。
Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅲ．客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅳ．涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。

与经纪业务相比，自营业务是证券公司()。

结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为()等类别。Ⅰ．基于利率的结构化产品Ⅱ．基于货币的结构化产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．基于互换的结构化产品

信息披露的主体包括()。Ⅰ．证券发行人Ⅱ．证券监管者Ⅲ．证券旁观者Ⅳ．证券交易者

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

证券投资基金的特征不包括()。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。

()是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

急性白血病缓解后巩固维持治疗的目的是（）

主管全国城市房屋拆迁工作的部门是()。

当烟囱上的引下线采用扁钢时，其截面不应小于()。

流水施工组织方式具备的优点有()。

下列情形中，即使以低于成本的价格销售商品，也不属于不正当竞争行为的有()。

监狱组织罪犯参加劳动具有()效应。

设A为n阶可逆矩阵，A+为A的伴随矩阵，证明：（A）T=（AT）。

(1)Thishasbeenquiteaweekforliterarycoups.Inanalmostentirelyunexpectedmove,theSwedishAcademyhavethislunchtime

Iwasso______onabookthatIdidn’thearyoucall.

Afacialexpressionresultsfromoneormoremotionsorpositionsofthemusclesoftheface.Thesemovements【C1】______theemot

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的()。

与经纪业务相比，自营业务是证券公司()。

结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为()等类别。Ⅰ．基于利率的结构化产品Ⅱ．基于货币的结构化产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．基于互换的结构化产品

信息披露的主体包括()。Ⅰ．证券发行人Ⅱ．证券监管者Ⅲ．证券旁观者Ⅳ．证券交易者

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

证券投资基金的特征不包括()。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。

()是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

急性白血病缓解后巩固维持治疗的目的是（）

主管全国城市房屋拆迁工作的部门是()。

当烟囱上的引下线采用扁钢时，其截面不应小于()。

流水施工组织方式具备的优点有()。

下列情形中，即使以低于成本的价格销售商品，也不属于不正当竞争行为的有()。

监狱组织罪犯参加劳动具有()效应。

设A为n阶可逆矩阵，A+为A的伴随矩阵，证明：（A*）T=（AT）*。

(1)Thishasbeenquiteaweekforliterarycoups.Inanalmostentirelyunexpectedmove,theSwedishAcademyhavethislunchtime

Iwasso______onabookthatIdidn’thearyoucall.

Afacialexpressionresultsfromoneormoremotionsorpositionsofthemusclesoftheface.Thesemovements【C1】______theemot

设A为n阶可逆矩阵，A+为A的伴随矩阵，证明：（A）T=（AT）。