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下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。 Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅲ．
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。 Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅲ．
admin
2022-03-23
41
问题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。
Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅲ．客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅳ．涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hzrg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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