下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。 Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅲ．

admin2022-03-23 53

问题下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。
Ⅰ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
Ⅱ．涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅲ．客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅳ．涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析

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证券市场基本法律法规

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