以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。[2015年5月真题] Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 Ⅴ．发行资产证券

admin2022-08-17 33

问题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
Ⅴ．发行资产证券化产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、Ⅴ两项，根据《保荐办法》(2017年修订)第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

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关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形，不包括()。

下列哪一项不属于基金管理人的合规管理目标?()

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

基金管理人应当设立监察稽核部门，对()负责，开展监察稽核工作。

从公司层面来看，美国资产管理机构不包括()。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

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基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

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对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

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在对设备时间的划分中，实际工作时间是指()。

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关于无压管道功能性试验的说法，正确的是()。

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从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

行政案件的审判权由（）独立行使。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

下列行为，不属于侵犯注册商标专用权的是(　　)。