以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。[2015年5月真题] Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 Ⅴ．发行资产证券

admin2022-08-17 31

问题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
Ⅴ．发行资产证券化产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、Ⅴ两项，根据《保荐办法》(2017年修订)第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/i1Gg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

下列说法错误的是()。

“结构性的早期干预和解决方案”也称为()。

证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每()提供一次基金份额参考净值。

私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据()、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

有关衣原体的描述不正确的是

两台铲运机平行作业时，机间隔不得小于（）

下列不影响资产总额、不会导致现金流出，不会影响所有者权益总额但会导致所有者权益内部结构变化的是()。

甲与乙为夫妻，甲因有婚外情，欲毒死乙，便从村小卖部买来两包老鼠药投入乙的饭碗中，但因老鼠药存放时间过久而失效，乙并未被毒死，甲的行为构成()。

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

请从所给的四个图形中，选择最合适的一个填在问号处，使之呈现一定的规律性：

设λ1，λ2是矩阵A的两个不同的特征值，对应的特征向量分别为α1，α2，则α1，A(α1+α2)线性无关的充分必要条件是

波形声音的数字化过程首先要进行采样，为了能够不产生失真，采样过程中采样频率必须至少是采样信号最高频率的多少倍?______

A、Byferry.B、Byplane.C、Bybus.D、Bywalk.B①选项都与交通方式有关，注意对话相关内容。②女士建议男士可以从奥克兰坐渡船到南岛，但男士说他不太喜欢坐船，他更喜欢坐飞机，所以A不对，而B正确，byplane是f