以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。[2015年5月真题] Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 Ⅴ．发行资产证券

admin2022-08-17 21

问题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
Ⅴ．发行资产证券化产品

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、Ⅴ两项，根据《保荐办法》(2017年修订)第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

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基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。　　Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

下列说法错误的是()。

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险的内容，下列说法中错误的是()。

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点，这说明的是内部控制制度的()原则。

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

下列属于分级基金特点的是()。Ⅰ．内含衍生工具和杠杆性Ⅱ．基金份额可在交易所上市交易Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ．多种收益实现方式，投资策略丰富Ⅴ．一只基金，多类份额，多种投资工具

根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为()个二级类别。

民事诉讼法学基本理论体系中的基石和核心理论是

某建设项目大气污染源可视为体源，采用估算模式确定项目的评价等级时，必须输入()。

按政府管理权限可将固定资产投资分为()。

在进行设备购置费估算时,国产设备原价一般采用()。

个人投资者从封闭式基金分配中获得差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴。()

下列各项中，企业不应作为资产在年末资产负债表中反映的有()。

对国有企业的改革，要着眼从整体上搞好国有经济，实现资源的合理有效配置，对国有企业实施战略性改组，它的基本途径就是

设在工程文件中有一个标准模块，其中定义了如下记录类型：TypeBooksNameAsString10：TeINumAsString20EndType在窗体上画一个名为Commandl的命令按钮，要求当执行

Hetriedveryhardto______theauthoritiesofhiscapabilitiesandloyalty,onlytofindthatthemorehetried,thelesstheyb

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证券专项业务类资格

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

下列说法错误的是()。

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险的内容，下列说法中错误的是()。

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点，这说明的是内部控制制度的()原则。

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

下列属于分级基金特点的是()。Ⅰ．内含衍生工具和杠杆性Ⅱ．基金份额可在交易所上市交易Ⅲ．A类、B类份额分级，资产合并运作Ⅳ．多种收益实现方式，投资策略丰富Ⅴ．一只基金，多类份额，多种投资工具

根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为()个二级类别。

民事诉讼法学基本理论体系中的基石和核心理论是

某建设项目大气污染源可视为体源，采用估算模式确定项目的评价等级时，必须输入()。

按政府管理权限可将固定资产投资分为()。

在进行设备购置费估算时,国产设备原价一般采用()。

个人投资者从封闭式基金分配中获得差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴。()

下列各项中，企业不应作为资产在年末资产负债表中反映的有()。

对国有企业的改革，要着眼从整体上搞好国有经济，实现资源的合理有效配置，对国有企业实施战略性改组，它的基本途径就是

设在工程文件中有一个标准模块，其中定义了如下记录类型：TypeBooksNameAsString*10：TeINumAsString*20EndType在窗体上画一个名为Commandl的命令按钮，要求当执行

Hetriedveryhardto______theauthoritiesofhiscapabilitiesandloyalty,onlytofindthatthemorehetried,thelesstheyb

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。　　Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送　　

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法　　

设在工程文件中有一个标准模块，其中定义了如下记录类型：TypeBooksNameAsString10：TeINumAsString20EndType在窗体上画一个名为Commandl的命令按钮，要求当执行