对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以肯定的回答?

admin2017-06-13 48

问题对于下列有关证券交易的问题，哪一个应该给以肯定的回答?

选项 A、股票交易是不是只能在证券交易所进行
B、证券交易能不能以期货方式进行
C、证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止
D、证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法

答案D

解析旧《公司法》第144条规定，股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行。目前，经国务院批准设立的证券交易场所只有上海、深圳证券交易所，公司股票的任何转让，均必须在这两个证券交易所进行。因此，选项A的回答是肯定的。旧《证券法》第35条规定，证券交易以现货进行交易。也就是说证券交易不能以期货的方式进行。所以选项B的回答是否定的。旧《证券法》第36条规定，证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动；也就是说证券公司向客户融资进行证券交易是法律不允许的。所以，选项C的回答是肯定的。旧《证券法》第40条规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一规定。那么证券交易所就没有权力自主调整交易收费标准。所以，选项D的回答是肯定的，本题中正确答案是B。新修订的《证券法》第39条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。因此并不是所有的股票都必须在证券交易所进行交易的，选项A的答案是否定的。第42条规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。因此证券交易不能以期货的方式进行，选项 B的答案是否定的。第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。因此现在新法允许证券公司向客户提供融资服务，选项C的答案是否定的。第46条规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。因此证券交易所不能自主调整交易收费标准，选项D的答案是肯定的。本题依新法正确答案是ABC。

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试卷一

法律职业资格

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