期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。

admin2017-01-24 40

问题期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。

选项 A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码
C、暂停或者限制业务
D、调整或者取消会员资格

答案A，B，C，D

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/i3Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

股份有限公司在对外销售M商品时，在销售合同中规定由于特定原因购买方有权退货，则甲公司确认该批商品销售收入的时点是()。

某企业有A、B两个投资项目，计划投资额均为1000万元，其净现值的概率分布如下表所示：要求：分别计算A、B两个项目期望值的标准离差。

下列立法中，属于经济法的有()。

设立股份有限公司，发起人应符合的条件有()。

企业应当结合自身业务特点和风险管理要求，将取得的金融资产在初始确认时分为以下几类()。

根据以上资料计算的结果，比较甲、乙两种投资组合的β系数，评价它们的投资风险大小，以下说法正确的是()。

加权平均资金成本的权数，可有三种选择()。

企业评价客户等级，决定给予或拒绝客户信用的依据是()。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

衡量是否是正常色谱峰可用属于不正常色谱峰者是

决策的类型有：

该病证候为代表方剂是

A.阵发性绞痛 B.持续性疼痛 C.持续性疼痛阵发性加剧 D.持续闷胀痛 E.“钻顶样”绞痛胆道蛔虫症的疼痛是

边长改化步骤是()。①倾斜改正;②归算改正;③气象改正;④投影改正;⑤测距仪加常数和乘常数改正

常用于装运港船上交货的贸易术语有()

下列说法正确的是()

为了解决档案不断损坏和人们要求长远利用档案之间的矛盾，便形成了()。

一个数据库名为student，要想打开该数据库，应使用命令______。

【B1】【B18】

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

股份有限公司在对外销售M商品时，在销售合同中规定由于特定原因购买方有权退货，则甲公司确认该批商品销售收入的时点是()。

某企业有A、B两个投资项目，计划投资额均为1000万元，其净现值的概率分布如下表所示：要求：分别计算A、B两个项目期望值的标准离差。

下列立法中，属于经济法的有()。

设立股份有限公司，发起人应符合的条件有()。

企业应当结合自身业务特点和风险管理要求，将取得的金融资产在初始确认时分为以下几类()。

根据以上资料计算的结果，比较甲、乙两种投资组合的β系数，评价它们的投资风险大小，以下说法正确的是()。

加权平均资金成本的权数，可有三种选择()。

企业评价客户等级，决定给予或拒绝客户信用的依据是()。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。

衡量是否是正常色谱峰可用属于不正常色谱峰者是

决策的类型有：

该病证候为代表方剂是

A.阵发性绞痛 B.持续性疼痛 C.持续性疼痛阵发性加剧 D.持续闷胀痛 E.“钻顶样”绞痛胆道蛔虫症的疼痛是

边长改化步骤是()。①倾斜改正;②归算改正;③气象改正;④投影改正;⑤测距仪加常数和乘常数改正

常用于装运港船上交货的贸易术语有()

下列说法正确的是()

为了解决档案不断损坏和人们要求长远利用档案之间的矛盾，便形成了()。

一个数据库名为student，要想打开该数据库，应使用命令______。

【B1】【B18】

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。