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期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2015年9月真题]
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2015年9月真题]
admin
2017-01-25
53
问题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( )。[2015年9月真题]
选项
A、将其作为立功表现
B、从轻处罚
C、减轻处罚
D、免予处罚
答案
B，C，D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iAEg777K
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期货法律法规
期货从业资格
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