首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。[2015年9月真题]
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。[2015年9月真题]
admin
2017-01-25
20
问题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。[2015年9月真题]
选项
A、将其作为立功表现
B、从轻处罚
C、减轻处罚
D、免予处罚
答案
B,C,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iAEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列关于利得定义表述正确的是()。
行政单位对国有资产的下列行为中,属于处置国有资产的有()。
企业收到资产评估机构出具的评估报告后,将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业,则提出备案申请的日期应自评估基准日起()。
根据股东承担风险程度和享有权利的不同,股票可以分为()。
王某、刘某共同出资设立了甲有限责任公司,注册资本为10万元,下列关于甲公司组织机构设置的表述中,不符合公司法律制度规定的是()。
下列各项中,属于企业债务风险分析与评判的修正指标的是()。
下列关于著作权的说法错误的是()。
下列有关普通合伙企业合伙事务执行的表述中,符合《合伙企业法》规定的是()。
甲公司适用的所得税税率为25%。20×6年年初递延所得税余额为0,年初未分配利润为200万元。本年实现利润总额为500万元,涉及的纳税调整事项如下:①按税法规定本年度不得予以税前扣除的业务招待费为70万元;②国库券利息收入为20万元;
在下列预算编制方法中,基于一系列可预见的业务量水平编制的、能适应多种情况的预算是()。
随机试题
一级目标人群
人的某种需要若因主客观条件不具备而未能解决,会转移到另一种需要的满足。这体现了需要具有()
《老人与海》中有不少独白,这在小说中起到了什么作用?
肝硬化最常见的并发症是肝硬化最严重的并发症是
大叶性肺炎的并发症是间叶组织的恶性肿瘤称为
6个月婴儿,呕吐,腹泻3天,大便10余次/日,呈蛋花汤样,有腥臭味,尿量极少,皮肤弹性差,前囟、眼窝明显凹陷,四肢厥冷。大便镜检白细胞偶见。血清钠135mmol/L。水的程度和性质为
下列何种情况下附加刑的适用应当采用并科原则?
我国合并会计报表中“少数股东权益”应当()。
社会工作者小陈负责社区多个志愿者团体的发展工作。最近,便民志愿服务队的几位队员在和小陈聊天时提到队员们由于平时轮流值班,基本上互相见不着面。此时,小陈合适的做法是()。
分析比较第一次和第二次科技革命的异同点,并从中得出基本认识。
最新回复
(
0
)