首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。 I.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ.投行部门审阅研究报告
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。 I.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ.投行部门审阅研究报告
admin
2019-08-10
71
问题
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。
I.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
Ⅱ.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在:研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iIug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ.清算方式的变化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.供求关系的变化Ⅳ.经济形势的变化
在西方货币政策传导机制理论中,用P—W—C—Y表示财富传导机制的传导过程,其中的C表示的是()。
设立基金管理公司,应当具备的条件之一是:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近()年没有违法记录。
下列关于有价证券的表述中,正确的有()。Ⅰ.有价证券一般标有票面金额Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
“一委一行两会”主要指()。Ⅰ.国务院金融稳定发展委员会Ⅱ.证券业协会Ⅲ.中国人民银行Ⅳ.中国证监会
下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ.利率为核心变量Ⅱ.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ.利率对收入的影响是直接的Ⅳ.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出,呈同方向变动
申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。
中央银行的职能包括()。Ⅰ.制定和执行货币政策Ⅱ.通过审慎有效的监管,增强市场信心Ⅲ.防范和化解金融风险Ⅳ.维护金融稳定
普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的()。
我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围Ⅳ.发行定价方式
随机试题
关于冠脉循环的血流特点,正确的是
鞭虫病的防治原则为
A.非医疗成本B.变动成本C.医疗成本D.无形成本E.间接成本交通费
2004年8月30日安徽省合肥市药晶监督管理局接到群众举报,反映张洼路一一家名为鑫岳印务公司内存有大量过期的安定注射液。该局立即部署展开查处。经现场勘察,查获安定注射液90万支,其中16.8万支过期失效,73.2万支距有效期还有一天时间。执法人员对现场查获
工程质量事故处理依据应包括()。
建设工程总承包单位依法分包的,总承包单位就分包工程对建设单位( )。
下列关于保险代理机构申请变更的说法正确的是( )。
教育法律关系产生、变更和消灭的依据是()。
A.dataB.getaccustomedC.effectD.sparedE.solveF.associatedG.detailsH.whileI.andJ.trackK.stableL.sh
Ifyoudonothaveto(11)allthemoneythatyoumake,thenyouareabletosavemoney.Somepeopletrytosave(12).The
最新回复
(
0
)