证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

admin2013-05-10 51

问题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

选项 A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
B、进入证券公司营业场所检查
C、查询、复制相关的文件、资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

答案A,B,C,D

解析证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明；②进入证券公司的办公场所或营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iLDg777K

最新回复(0)

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

下列属于可转换证券筹资特点的是()

审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。()

公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在3年内缴足。()

收取承销费用的标准是:包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%~3%；代销佣金为实际售出股票总额的1%~1.5%。()

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有()

A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为()

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

下列不属于2006年2月中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是()

资源需求计划和施工准备计划应当包括在施工组织设计的()内容中。

下述不是胎膜早破辅助检查的是

A、干燥柱头B、干燥花蕾C、未开放的花序D、干燥头状花序E、干燥花红花的药用部位是（）。

患者，男，56岁，因胸痛就诊，诊断为心绞痛，发生心绞痛的主要病因是()

关于现浇混凝土柱高的确定，以下说法错误的是()。

外部审计不具备检查被审计单位会计凭证和账簿的权利。()

我国居民纳税人取得的下列收入中，不需要缴纳个人所得税的有()。

围巾：脖子()

Sleepispartofaperson’sdailyactivitycycle.Thereareseveraldifferentstagesofsleep,andtheytoo【B1】______incycles.

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

下列属于可转换证券筹资特点的是()

审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。()

公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在3年内缴足。()

收取承销费用的标准是:包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%~3%；代销佣金为实际售出股票总额的1%~1.5%。()

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有()

A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为()

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

下列不属于2006年2月中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是()

资源需求计划和施工准备计划应当包括在施工组织设计的()内容中。

下述不是胎膜早破辅助检查的是

A、干燥柱头B、干燥花蕾C、未开放的花序D、干燥头状花序E、干燥花红花的药用部位是（）。

患者，男，56岁，因胸痛就诊，诊断为心绞痛，发生心绞痛的主要病因是()

关于现浇混凝土柱高的确定，以下说法错误的是()。

外部审计不具备检查被审计单位会计凭证和账簿的权利。()

我国居民纳税人取得的下列收入中，不需要缴纳个人所得税的有()。

围巾：脖子()

Sleepispartofaperson’sdailyactivitycycle.Thereareseveraldifferentstagesofsleep,andtheytoo【B1】______incycles.

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。