证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

admin2013-05-10 36

问题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

选项 A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
B、进入证券公司营业场所检查
C、查询、复制相关的文件、资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

答案A,B,C,D

解析证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明；②进入证券公司的办公场所或营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

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证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有()

如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据()来评定其重估价值。

投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这一点对于分离交易的可换公司债券也同样适用。()

国内可转换公司债券的发行方式主要有()

首次公开发行股票的财务与会计方面，发行人应当最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较高者为计算依据。()

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。()

在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以()为准。

社会生活在本质上是实践的，说明人的思想和理论对社会的发展无足轻重。()

A．前伸位B．牙尖交错位C．息止颌位D．正中关系位E．正中位天然牙广泛紧密的接触称为

中华人民共和国公民在法律面前一律平等。关于平等权，下列哪一表述是错误的?

根据行政法律关系知识和城乡规划实施的实践，下列对应关系中不正确的是()

物业管理的基本特征包括()。

简述人格发展阶段理论的教育意义。

DearHilda,I’vejustheardofmymotherhassuddenlybeen【M1】______ill,andI’dliketogoandseewhatsheis.The【M2】_

Oldpeoplearealwayssayingthattheyoungpeoplearenot【61】theywere.Thesamecommentis【62】fromgenerationtogenerationa

WhenwritingabiographyofNapoleonshe_________someunknownfacts.

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有()

如果是自创的或者自身拥有的无形资产，根据()来评定其重估价值。

投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这一点对于分离交易的可换公司债券也同样适用。()

国内可转换公司债券的发行方式主要有()

首次公开发行股票的财务与会计方面，发行人应当最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较高者为计算依据。()

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。()

在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以()为准。

社会生活在本质上是实践的，说明人的思想和理论对社会的发展无足轻重。()

A．前伸位B．牙尖交错位C．息止颌位D．正中关系位E．正中位天然牙广泛紧密的接触称为

中华人民共和国公民在法律面前一律平等。关于平等权，下列哪一表述是错误的?

根据行政法律关系知识和城乡规划实施的实践，下列对应关系中不正确的是()

物业管理的基本特征包括()。

简述人格发展阶段理论的教育意义。

DearHilda,I’vejustheardofmymotherhassuddenlybeen【M1】______ill,andI’dliketogoandseewhatsheis.The【M2】_

Oldpeoplearealwayssayingthattheyoungpeoplearenot【61】theywere.Thesamecommentis【62】fromgenerationtogenerationa

WhenwritingabiographyofNapoleonshe_________someunknownfacts.

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。