证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

admin2013-05-10 72

问题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

选项 A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
B、进入证券公司营业场所检查
C、查询、复制相关的文件、资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

答案A,B,C,D

解析证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明；②进入证券公司的办公场所或营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

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证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意愿的权力机构。股东大会的职权可以概括为()

首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。()

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请()

非公开发行股票发行对象不超过()名。

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

关于MM的无公司税模型命题一错误的是()

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这一点对于分离交易的可换公司债券也同样适用。()

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()

下列不属于2006年2月中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是()

女性，20岁。突然出现阵发性抽搐，持续2分钟，自行缓解。抽搐从一侧手指开始，向腕部、前臂、肩部扩散，神志始终清楚。患者可能的诊断是癫痫

当农业受灾，导致农业劳动社会生产率下降时，同一劳动在单位时间里()

患者，女，45岁。间歇性腹泻10余年，加重3个月，大便每日4～5次，不成形，近日食欲缺乏，体重明显减轻，化验便隐血阳性，确诊的最佳手段为

A．便常规潜血试验B．血清CEAC．胃镜检查D．腹部B超E．腹部CT胃癌筛选的首选方法是

甲企业以乙企业拖欠货款100万到期不还为由，向A市人民法院提起诉讼。在案件的审理过程中，B市人民法院受理了乙企业提出的破产申请，下列说法正确的是(　　)。

简述我国宪法公民的监督权。(2019简52)

某数码相机内置128MB的存储空间，拍摄分辨率设定为1600X1200像素，颜色深度为24位，若不采用压缩存储技术，使用内部存储器最多可以存储(14)张照片。

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。

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证券一般从业资格

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。

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非公开发行股票发行对象不超过()名。

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

关于MM的无公司税模型命题一错误的是()

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这一点对于分离交易的可换公司债券也同样适用。()

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下列不属于2006年2月中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是()

女性，20岁。突然出现阵发性抽搐，持续2分钟，自行缓解。抽搐从一侧手指开始，向腕部、前臂、肩部扩散，神志始终清楚。患者可能的诊断是癫痫

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