证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

admin2013-05-10 31

问题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

选项 A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
B、进入证券公司营业场所检查
C、查询、复制相关的文件、资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

答案A,B,C,D

解析证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明；②进入证券公司的办公场所或营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

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证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务所代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。()

目前我国以公开发行招标方式发行国债，其招标办法的特点包括()

目前我国股份有限公司资本确定采取()原则。

某证券公司的经营范围包括证券自营证券资产管理、证券资产管理，则其净资本不得低于人民币()元。

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。()

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

下列药物中与时辰药理学关系密切的是

父母的血型基因型为BB和OO，则其子女的血型是

A．3／4冠B．金属烤瓷全冠C．铸造开面冠D．塑料全冠E．铸造金属全冠后牙固定桥咬合较紧，第二磨牙固位体可选择

澳门特别行政区依照《澳门基本法》的规定实行高度自治，享有行政管理权、立法权、独立的司法权和终审权。关于中央和澳门特别行政区的关系，下列哪一选项是正确的?(2016年卷一25题，单选)

有偿使用土地有多种形式,其包括()。

在客户法人治理结构评价中，对客户内部激励约束机制评价需考虑的关键因素有()。

26岁的小李被确定为一级伤残，近来有自杀倾向。社工小杜和小李经过自由地讨论后，共同确定问题清单。之后讨论问题细节，并按照优先顺序排列。小杜的这些做法，属于危机介入的()阶段。

近年来，我省提出建设“和谐政法”工作理念，要求政法机关各部在工作中既要相互制约，更要互相配合。提出这一理念的依据是()。①提高政法工作效能的需要②对立统一规律的要求③建设社会主义和谐社会的大背景④西方

犯罪法定最高刑为5年有期徒刑的，其追诉期限为()。

Youwillhearanotherfiveshortrecordings.Fivepeoplearetalkingabouthowtodealwithpressureandstress.Foreachre

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是()

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务所代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。()

目前我国以公开发行招标方式发行国债，其招标办法的特点包括()

目前我国股份有限公司资本确定采取()原则。

某证券公司的经营范围包括证券自营证券资产管理、证券资产管理，则其净资本不得低于人民币()元。

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。()

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

下列药物中与时辰药理学关系密切的是

父母的血型基因型为BB和OO，则其子女的血型是

A．3／4冠B．金属烤瓷全冠C．铸造开面冠D．塑料全冠E．铸造金属全冠后牙固定桥咬合较紧，第二磨牙固位体可选择

澳门特别行政区依照《澳门基本法》的规定实行高度自治，享有行政管理权、立法权、独立的司法权和终审权。关于中央和澳门特别行政区的关系，下列哪一选项是正确的?(2016年卷一25题，单选)

有偿使用土地有多种形式,其包括()。

在客户法人治理结构评价中，对客户内部激励约束机制评价需考虑的关键因素有()。

26岁的小李被确定为一级伤残，近来有自杀倾向。社工小杜和小李经过自由地讨论后，共同确定问题清单。之后讨论问题细节，并按照优先顺序排列。小杜的这些做法，属于危机介入的()阶段。

近年来，我省提出建设“和谐政法”工作理念，要求政法机关各部在工作中既要相互制约，更要互相配合。提出这一理念的依据是()。①提高政法工作效能的需要②对立统一规律的要求③建设社会主义和谐社会的大背景④西方

犯罪法定最高刑为5年有期徒刑的，其追诉期限为()。

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