证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

admin2013-05-10 64

问题证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

选项 A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
B、进入证券公司营业场所检查
C、查询、复制相关的文件、资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

答案A,B,C,D

解析证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明；②进入证券公司的办公场所或营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

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证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

控股股东包括其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。()

发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。()

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。()

资产评估根据评估范围的不同可以分为()

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会()

国内可转换公司债券的发行方式主要有()

由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中应注明的内容有()

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。()

糖尿病时，葡萄糖代谢的异常表现为

患者男，40岁。因右侧胫骨平台骨折手术切开复位，螺钉内固定术，功能位石膏外固定4周后，拆除石膏后，发现右膝僵硬，要求康复治疗。进行恢复关节活动度训练开始前应了解的相对比较重要的情况是

扁平苔藓的口腔表现包括，除了

A．脉位的浮沉B．脉力的大小C．脉形的长短D．脉率的快慢E．脉律的齐否濡脉与弱脉的主要不同点在于

男性，60岁，腹痛伴频繁呕吐，停止排气排便8小时入院。2年前因十二指肠溃疡穿孔行胃大部切除术，查体：腹平，全腹均有轻度压痛。此患者最应该做的检查是

对质量管理体系的评价不包括()。

下列各项中，属于个人所得税劳务报酬所得的有(　　)。

教育之所以能促进儿童发展，根本在于儿童发展上具有()。

Wherecultureisconcerned,inMadridvarietyreigns.Withmodernartcenters【B1】______fromdiscardedfactoriesandtraditional

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

控股股东包括其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。()

发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。()

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。()

资产评估根据评估范围的不同可以分为()

股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会()

国内可转换公司债券的发行方式主要有()

由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中应注明的内容有()

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。()

糖尿病时，葡萄糖代谢的异常表现为

患者男，40岁。因右侧胫骨平台骨折手术切开复位，螺钉内固定术，功能位石膏外固定4周后，拆除石膏后，发现右膝僵硬，要求康复治疗。进行恢复关节活动度训练开始前应了解的相对比较重要的情况是

扁平苔藓的口腔表现包括，除了

A．脉位的浮沉B．脉力的大小C．脉形的长短D．脉率的快慢E．脉律的齐否濡脉与弱脉的主要不同点在于

男性，60岁，腹痛伴频繁呕吐，停止排气排便8小时入院。2年前因十二指肠溃疡穿孔行胃大部切除术，查体：腹平，全腹均有轻度压痛。此患者最应该做的检查是

对质量管理体系的评价不包括()。

下列各项中，属于个人所得税劳务报酬所得的有( )。

教育之所以能促进儿童发展，根本在于儿童发展上具有()。

Wherecultureisconcerned,inMadridvarietyreigns.Withmodernartcenters【B1】______fromdiscardedfactoriesandtraditional

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有(　　)。

下列各项中，属于个人所得税劳务报酬所得的有(　　)。