上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

admin2011-04-17 18

问题上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

选项 A、最近3年内有重大违法违规行为
B、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

答案A,B,C,D,E

解析

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证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。()
标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。()
证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()
根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。
国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。()
上市公司对发行股票所募集资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。()
出现下列()情形时，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
管理人、托管人至少每1个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。()
上市公司向原股东配售股份的，控股股东不得在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。()
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上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大。()

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。()

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。

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上市公司对发行股票所募集资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。()

出现下列()情形时，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

管理人、托管人至少每1个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。()

上市公司向原股东配售股份的，控股股东不得在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。()

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一个抽屉中有35块同样大小的积木，其中红、黄、蓝三种颜色的积木各10块，白色积木3块，绿色积木2块。若要取出的积木至少4块同色，最少需要取出积木数为：