证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。 Ⅰ．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ．将自营业务

admin2022-01-09 85

问题证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。
Ⅰ．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ．从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ．委托其他证券经营机构代为买卖证券

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请：(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iMug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()个月。

股票是()签发的证明股东所持股份的凭证。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

设某循环队列的容量为50，如果头指针front＝45（指向队头元素的前一位置），尾指针rear＝10（指向队尾元素），则该循环队列中共有元素个数为（）。

医疗器械产品注册证书有效期是（）

按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

一般情况下，会计师事务所不应向属于上市实体的审计客户提供()。

形象宣传是以物业及物业服务企业的良好形象、信誉，()的一种方法。

某洋流位于东半球大陆东侧的中低纬度海区，按顺时针方向流动，该洋流是()。

在SQL中，由于对视图的修改最终要转换为对基本表的修改，因此下列只有哪种视图是可以修改的？

软件的三要素是

DothefollowingstatementsagreewiththeinformationgiveninReadingPassage2?Inboxes19-23onyouranswersheet,writeTR