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  3. 证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。 Ⅰ．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ．将自营业务

证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。 Ⅰ．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ．将自营业务

admin2022-01-09  73
问题 证券经营机构有(          )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请。
Ⅰ．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ．从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在2年内不受理自营业务资格申请：(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
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