2. 司法
  3. 下列做法正确的是( )。

下列做法正确的是( )。

admin2016-10-26  24
问题 下列做法正确的是(    )。
选项 A、为股票发行出具审计报告的专业机构，在自开始承销该股票之日起第六个月起，买卖该种股票
B、为上市公司出具资产评估报告文件的人员，自资产评估报告完成并公布后第14日，买卖该种股票
C、证券公司可以为客户买卖提供融资融券服务
D、李某原为一私营企业主，后因经验丰富，管理企业有方，被聘为上海证券交易所负责人后，仍持有在上证上市的长虹集团的股票
答案B
解析 《证券法》第45条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”A错，B对。第43条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”故D错。第142条：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”向客户提供融资融券服务需经国务院证券监督管理机构批准。因此，C错误。
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试卷二

法律职业资格

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