近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是(　　)。

admin2009-10-26 48

问题近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是(　　)。

选项 A、通过某咨询公司以委托理财的名义，从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元，获利2000万元
B、接受客户赵某的全权委托，选择、买卖证券
C、高某有2亿元资金用于股票投资，为吸引大客户高某，答应对高某股票买卖的损失弥补50%
D、通过公开发行债券筹集2亿元资金，并进行证券买卖

答案D

解析证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，不得向客户承诺收益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iigr777K

本试题收录于：金融理财基础(一)题库金融理财师(AFP)分类

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是(　　)。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

关于国外来源所得缴纳的外国税，下列说法正确的是(　　)。

关于在中国境内几地工作或提供劳务的临时来华人员纳税申报，下列说法错误的一项是(　　)。

为鼓励个人换购住房，对出售自有住房并拟在现住房出售后1年内按市场价重新购房的纳税人，其出售现住房所应缴纳的个人所得税，视其重新购房的价值可全部或部分予以免税。下列不符合规定的一项是(　　)。

所谓()指的是政府征税应尽可能保持税收对市场机制运行的“中性”影响。该原则要求市场机制的运行不会因政府课税而扭曲,即使税收的超额负担最小化。

下面哪些是适合退休计划的投资产品()。①货币类资产;②固定收益类资产;③权益类资产;④土地资产;⑤艺术品等高风险资产。

唐朝的张旭和怀素以擅长（）而著称。[江西2020]

结构主义语言学

Ingeneral,theancientRomanswereapracticalpeople.Theycaredlessaboutphilosophyandpuremathematicsthan【C1】______The

不属于青光眼视野改变的是

在应用碎石桩加固地基时，下述()意见是错误的。

关于采用第三方保证方式申请商用房贷款的，下列说法错误的是()。

鲁迅在评《三国演义》时说：“至于写人，亦颇有失，以致欲显刘备之长厚而似伪，状诸葛之多智而近妖。”这一评述所蕴含的哲理是()

WhatwasthecourtrulingastoMicrosoft’sbusinesspractice?Whatarethepositiveimpactthatthebreakupcouldhaveonsoft

Therangeinfrequenciesofmusicalsoundsisapproximately20-20,000cyclespersecond(cy/sec),Somepeoplecanhearhigherf

SpeakerA:911EmergencySpeakerB:________

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是( )。

金融理财基础(一)

金融理财师(AFP)

关于国外来源所得缴纳的外国税，下列说法正确的是( )。

关于在中国境内几地工作或提供劳务的临时来华人员纳税申报，下列说法错误的一项是( )。

为鼓励个人换购住房，对出售自有住房并拟在现住房出售后1年内按市场价重新购房的纳税人，其出售现住房所应缴纳的个人所得税，视其重新购房的价值可全部或部分予以免税。下列不符合规定的一项是( )。

所谓()指的是政府征税应尽可能保持税收对市场机制运行的“中性”影响。该原则要求市场机制的运行不会因政府课税而扭曲,即使税收的超额负担最小化。

下面哪些是适合退休计划的投资产品()。①货币类资产;②固定收益类资产;③权益类资产;④土地资产;⑤艺术品等高风险资产。

唐朝的张旭和怀素以擅长（）而著称。[江西2020]

结构主义语言学

Ingeneral,theancientRomanswereapracticalpeople.Theycaredlessaboutphilosophyandpuremathematicsthan【C1】______The

不属于青光眼视野改变的是

在应用碎石桩加固地基时，下述()意见是错误的。

关于采用第三方保证方式申请商用房贷款的，下列说法错误的是()。

鲁迅在评《三国演义》时说：“至于写人，亦颇有失，以致欲显刘备之长厚而似伪，状诸葛之多智而近妖。”这一评述所蕴含的哲理是()

WhatwasthecourtrulingastoMicrosoft’sbusinesspractice?Whatarethepositiveimpactthatthebreakupcouldhaveonsoft

Therangeinfrequenciesofmusicalsoundsisapproximately20-20,000cyclespersecond(cy/sec),Somepeoplecanhearhigherf

SpeakerA:911EmergencySpeakerB:________

近年来，监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法，其中符合规范的是(　　)。

关于国外来源所得缴纳的外国税，下列说法正确的是(　　)。

关于在中国境内几地工作或提供劳务的临时来华人员纳税申报，下列说法错误的一项是(　　)。

为鼓励个人换购住房，对出售自有住房并拟在现住房出售后1年内按市场价重新购房的纳税人，其出售现住房所应缴纳的个人所得税，视其重新购房的价值可全部或部分予以免税。下列不符合规定的一项是(　　)。