下列属于证券公司发行与承销业务市场准人管理方面法律法规的是( )。 Ⅰ．《证券公司监督管理条例》 Ⅱ．《关于加强上市证券公司监管的规定》 Ⅲ．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 Ⅳ．《证券公司融资融券业务内部控制指引

admin2019-01-16 54

问题下列属于证券公司发行与承销业务市场准人管理方面法律法规的是( )。
Ⅰ．《证券公司监督管理条例》
Ⅱ．《关于加强上市证券公司监管的规定》
Ⅲ．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
Ⅳ．《证券公司融资融券业务内部控制指引》

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于市场准入管理方面的法律法规；Ⅳ项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股权类期货是以()为基础资产的期货合约。Ⅰ．单只股票Ⅱ．股票组合Ⅲ．认股权证Ⅳ．股票价格指数

具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备()条件。Ⅰ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ．设有专门的基金托管部门Ⅲ．有安全保管基金财产的条件Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是()。

债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险()。

基金管理人可以按照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费，费率大约为()。

中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是()。

“法与时转则治”出自以下哪部著作?

防火墙自身有一些限制，它不能阻止______。Ⅰ．外部攻击Ⅱ．内部威胁Ⅲ，病毒感染

Itishighlydesirablethatanewmanager______forthiscompany.

根折发生在根尖1/3时，在许多情况下只需牙震荡伤有轻微叩痛和松动，必要时可采用

根据《水利水电工程标准施工招标文件》，关于踏勘现场，正确的说法有()。

项目经理已签字的材料款，但未按时支付的，材料供应商应当_________为被告提起诉讼。()

分析项目各种外部条件变化或者数据测算误差对项目经济效果的影响程度，估计项目对可能出现风险的承受能力的是(　　)分析。

出境人员携带不超过等值()美元的外币现钞出境的，无须申领《携带外汇出境许可证》。

红外局域网的数据传输有3种基本的技术：定向光束传输、全方位传输与

AstudyfoundthattheradiationfromCTscans—thetestsregularlyusedto(1)_____internalinjuriesorsignsofcancer—islikel

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股权类期货是以()为基础资产的期货合约。Ⅰ．单只股票Ⅱ．股票组合Ⅲ．认股权证Ⅳ．股票价格指数

具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备()条件。Ⅰ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ．设有专门的基金托管部门Ⅲ．有安全保管基金财产的条件Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是()。

债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险()。

基金管理人可以按照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费，费率大约为()。

中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

申请注册成为报价与服务系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应当满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币()亿元的条件。

基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是()。

“法与时转则治”出自以下哪部著作?

防火墙自身有一些限制，它不能阻止______。Ⅰ．外部攻击Ⅱ．内部威胁Ⅲ，病毒感染

Itishighlydesirablethatanewmanager______forthiscompany.

根折发生在根尖1/3时，在许多情况下只需牙震荡伤有轻微叩痛和松动，必要时可采用

根据《水利水电工程标准施工招标文件》，关于踏勘现场，正确的说法有()。

项目经理已签字的材料款，但未按时支付的，材料供应商应当_________为被告提起诉讼。()

分析项目各种外部条件变化或者数据测算误差对项目经济效果的影响程度，估计项目对可能出现风险的承受能力的是( )分析。

出境人员携带不超过等值()美元的外币现钞出境的，无须申领《携带外汇出境许可证》。

红外局域网的数据传输有3种基本的技术：定向光束传输、全方位传输与

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分析项目各种外部条件变化或者数据测算误差对项目经济效果的影响程度，估计项目对可能出现风险的承受能力的是(　　)分析。