下列属于证券公司发行与承销业务市场准人管理方面法律法规的是( )。 Ⅰ．《证券公司监督管理条例》 Ⅱ．《关于加强上市证券公司监管的规定》 Ⅲ．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 Ⅳ．《证券公司融资融券业务内部控制指引

admin2019-01-16 40

问题下列属于证券公司发行与承销业务市场准人管理方面法律法规的是( )。
Ⅰ．《证券公司监督管理条例》
Ⅱ．《关于加强上市证券公司监管的规定》
Ⅲ．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
Ⅳ．《证券公司融资融券业务内部控制指引》

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于市场准入管理方面的法律法规；Ⅳ项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公募基金的特点有()。Ⅰ．募集对象不固定Ⅱ．投资金额要求较高Ⅲ．适合中小投资者Ⅳ．投资者资格和人数受监管机构的限制

基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。Ⅰ．证券收付Ⅱ．现金收付Ⅲ．资产运作Ⅳ．投资决策

金融衍生工具市场参与者的动机是()。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

()是可转换公司债券最主要的金融特征。

申请发行可交换债券的公司应当具备的条件不包括()。

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

对基金管理费，以下说法中，正确的是()。Ⅰ．基金规模越大，管理费率越低Ⅱ．基金规模越大，管理费率越高Ⅲ．基金风险越大，管理费率越高Ⅳ．基金风险越大，管理费率越低

国务院()年根据《预算法》特别条款规定，决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

只受对侧大脑运动皮质支配的脑神经运动核为

我国国家最高监督权的行使机构是()。

商业大街内的废物箱之间的间隔应设置为()m。

某股份制商业银行2018年末资产余额9341亿元，贷款余额5657亿元，资本净额628亿元，核心资本528亿元，加权风险资产余额5515亿元，存贷比为73．11％，中央银行规定的法定存款准备金率为17％。该行的存款余额应为()亿元。

附属内驱力在()表现最为突出。

一块蛋糕切三次(可横切、竖切)，则可能被分成的块数为(　)。

低钾血症最早出现的临床表现为

甲说：“乙说谎”；乙说“丙说谎”；丙说：“甲和乙都说谎”。下面哪一个选项是真的？

美国国防部(DOD)的可信计算机系统评估准则简称是______。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公募基金的特点有()。Ⅰ．募集对象不固定Ⅱ．投资金额要求较高Ⅲ．适合中小投资者Ⅳ．投资者资格和人数受监管机构的限制

基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。Ⅰ．证券收付Ⅱ．现金收付Ⅲ．资产运作Ⅳ．投资决策

金融衍生工具市场参与者的动机是()。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

()是可转换公司债券最主要的金融特征。

申请发行可交换债券的公司应当具备的条件不包括()。

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

对基金管理费，以下说法中，正确的是()。Ⅰ．基金规模越大，管理费率越低Ⅱ．基金规模越大，管理费率越高Ⅲ．基金风险越大，管理费率越高Ⅳ．基金风险越大，管理费率越低

国务院()年根据《预算法》特别条款规定，决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

只受对侧大脑运动皮质支配的脑神经运动核为

我国国家最高监督权的行使机构是()。

商业大街内的废物箱之间的间隔应设置为()m。

某股份制商业银行2018年末资产余额9341亿元，贷款余额5657亿元，资本净额628亿元，核心资本528亿元，加权风险资产余额5515亿元，存贷比为73．11％，中央银行规定的法定存款准备金率为17％。该行的存款余额应为()亿元。

附属内驱力在()表现最为突出。

一块蛋糕切三次(可横切、竖切)，则可能被分成的块数为( )。

低钾血症最早出现的临床表现为

甲说：“乙说谎”；乙说“丙说谎”；丙说：“甲和乙都说谎”。下面哪一个选项是真的？

美国国防部(DOD)的可信计算机系统评估准则简称是______。

一块蛋糕切三次(可横切、竖切)，则可能被分成的块数为(　)。