关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是(　　)。

admin2009-11-19 63

问题关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是(　　)。

选项 A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

答案C

解析证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰高原则计算。

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关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指()。Ⅰ．信息在市场中自由流动Ⅱ．任何证券的交易单位都可无限细分Ⅲ．市场只有一个无风险借贷利率Ⅳ．不限制借贷和卖空

()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

按研究内容分类，证券研究报告可以分为()。Ⅰ．宏观研究Ⅱ．行业研究Ⅲ．策略研究Ⅳ．公司研究

“所有的决策都是依据模型做出的”体现了量化投资分析的()。

发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略

下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是()。

能力是在中形成和发展的，个体的能力水平与人所从事成正比。

公开招标，也称为()，即由业主在国内外主要报纸、有关刊物上发布招标广告，公开进行招标。

按()分类，定额可分为建筑工程定额、安装工程定额及铁路工程定额、公路工程定额、水利工程定额等。

下列机构中，不属于基金代销机构的是()。

财政投融资具有的特征是()。

个体的目标定位在获得知识和提高能力上，认为达到既定目标就是成功。根据成就目标理论，该个体所持有的成就目标属于()。(2015年)

爱德华个人偏好量表的设计采用了_____________来控制社会赞许性。

Idon’tknowwhyhehasbeengiven______.Itwasn’thisaccomplishmentbuthiswife’s.

关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指()。Ⅰ．信息在市场中自由流动Ⅱ．任何证券的交易单位都可无限细分Ⅲ．市场只有一个无风险借贷利率Ⅳ．不限制借贷和卖空

()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

按研究内容分类，证券研究报告可以分为()。Ⅰ．宏观研究Ⅱ．行业研究Ⅲ．策略研究Ⅳ．公司研究

“所有的决策都是依据模型做出的”体现了量化投资分析的()。

发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略

下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是()。

能力是在______中形成和发展的，个体的能力水平与人所从事______成正比。

公开招标，也称为()，即由业主在国内外主要报纸、有关刊物上发布招标广告，公开进行招标。

按()分类，定额可分为建筑工程定额、安装工程定额及铁路工程定额、公路工程定额、水利工程定额等。

下列机构中，不属于基金代销机构的是()。

财政投融资具有的特征是()。

个体的目标定位在获得知识和提高能力上，认为达到既定目标就是成功。根据成就目标理论，该个体所持有的成就目标属于()。(2015年)

爱德华个人偏好量表的设计采用了_____________来控制社会赞许性。

Idon’tknowwhyhehasbeengiven______.Itwasn’thisaccomplishmentbuthiswife’s.

关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是(　　)。

能力是在中形成和发展的，个体的能力水平与人所从事成正比。