首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
admin
2011-04-26
55
问题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
选项
A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/inog777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某公司2011年3月1日与客户签订了一项工程劳务合同，合同期1年，合同总收入5000万元，预计合同总成本3000万元，至2011年12月31日，实际发生成本2100万元。甲公司按实际发生的成本占预计总成本的百分比确定劳务完成程度。据此计算，甲公司2011年
甲公司为上市公司，2009年1月1日向其200名管理人员每人授予了100股股票期权，并可自2011年12月31日起按每股20元行权。甲公司股票的面值为1元，每股市价在2009年1月1日和2011年12月31日分别为15元和30元。假设2011年12月31日
下列各项中，应列入资产负债表“其他应付款”项目的是()。
以下对财务会计与资产评估之间关系的论述中正确的有()。
申请设立合营企业,由中外合营者共同向审批机构报送的文件有()。
我国《商业银行法》规定了下列中介业务()。
《股票发行与交易管理暂行条件》的规定股份有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合下列条件:本公司股本总额不少于人民币()。
在发生违约行为的情况下，违约的损失赔偿额应当相当于()。
A公司(国有企业)作为主发起人，联合B、C公司共发起设立D股份有限公司，注册资本为25000万元。其中A公司按评估后净资产折股10970万股，享有62%的股权；B、C公司各出资6000万元，分别享有19%的股份。A公司、D公司适用的所得税税率为33%
随机试题
假定A国居民公司在某纳税年度中总所得为10万元，其中来自A国的所得为7万元，来自B国的所得为3万元，A、B两国的所得税税率分别为30％、20％，若A国采取全额免税法，则该公司向A国的应纳税额为()
试述条形码在物流中的应用。
有关酶催化反应的特点中错误的是()
患者，女性，37岁，因活动后有呼吸困难，近半年有进行性加重，并伴有咳嗽、声音嘶哑。患者既往有风湿热10年，常有扁桃体炎发生，经医生诊断为慢性风湿性心瓣膜病。风心病二尖瓣狭窄最常见的心律失常是
江夏公司与飞天建筑公司订立了由飞天公司承建江夏公司办公楼的合同。关于此合同表述错误的是()。
长期股权投资采用成本法核算时，下列各项应该确认投资收益的是()。
中华文化博大精深，处处闪烁着辩证法思想的光辉。“千里之行，始于足下”“推陈出新，革故鼎新”“因地制宜，因材施教”“金无足赤，人无完人”所蕴含的哲学道理依次是()。①矛盾具有特殊性，要具体问题具体分析②辩证的否定是“扬弃”，是事物发展的环节③量变是
《民法通则》在债权一节规定的担保方式有保证、定金、违约金、抵押和留置。（）
请在“答题”菜单下选择“电子表格”命令，然后按照题目要求打开相应的命令，完成下面的内容，具体要求如下：注意：下面出现的所有文件都必须保存在考生文件夹[K:\K01\1501006]下。1.打开工作簿文件EXCEL.XLS，将工作表sheet的A
YouarethesecretaryofMrFredJenkin,managingdirectorofthecompany,Youhavebeenasktomakesomechangedtoaprevious
最新回复
(
0
)
