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  3. 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

admin2011-04-26  40
问题 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有(    )。
选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话
答案A,B,C,D
解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
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