首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

admin2011-04-26 77

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

乙产品本月完工120件，在产品100件，其完工程度为80％，本月发生的制造费用为63000元．则本用完工产品应负担的制造费用为()元。

股份有限公司在将重组债务转为资本时，股份的公允价值总额与相应的实收资本或股本之间的差额，应贷记的会计科目是()。

在收到补价的非货币性交易中，如果换出资产的公允价值小于其账面价值，此时换人资产的人账价值为()。

代理,是指代理人在代理权限范围内以被代理人名义与第三人实施的、法律效果直接归属于被代理人的行为的()。

商业银行开展信贷业务,应当遵循的原则()。

申请注册的商标,凡符合法律规定的,由()初步审定,予以公告;不符合规定的,由商标局驳回申请,不予公告。

按照《公司法》第一百五十二条和《股票发行与交易管理暂行条例》规定,股票有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合条件()。

在发生违约行为的情况下，违约的损失赔偿额应当相当于()。

以强制性为后盾，具有明显约束力的领导指挥方式是【】

下列不符合原发性腹膜后良性神经源性肿瘤超声表现的是

某企业从银行借入1年期的短期借款500万元，年利率为12％，按季度计算并支付利息，则每季度需支付利息()万元。

创立大会一般由()组成。

保本基金提供的保证类型一般不包括()

设f(χ)在[0，1]上连续，在(0，1)内可导，且f(0)＝f(1)，证明：存在ξ，η(0，1)，使得f′(ξ)＋f′(η)＝0．

请根据图(A)所示网络结构回答下列问题。如果图(a)中防火墙FW为CiscoPIX525，并且部分内网需要访问外网，需要使用的两个配置命令依次是_和_。

TheSederconsistsofprescribedfoods,eachofwhichsymbolizessomeaspectoftheordealunder-gonebytheHebrewsduringtheir

公认

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

乙产品本月完工120件，在产品100件，其完工程度为80％，本月发生的制造费用为63000元．则本用完工产品应负担的制造费用为()元。

股份有限公司在将重组债务转为资本时，股份的公允价值总额与相应的实收资本或股本之间的差额，应贷记的会计科目是()。

在收到补价的非货币性交易中，如果换出资产的公允价值小于其账面价值，此时换人资产的人账价值为()。

代理,是指代理人在代理权限范围内以被代理人名义与第三人实施的、法律效果直接归属于被代理人的行为的()。

商业银行开展信贷业务,应当遵循的原则()。

申请注册的商标,凡符合法律规定的,由()初步审定,予以公告;不符合规定的,由商标局驳回申请,不予公告。

按照《公司法》第一百五十二条和《股票发行与交易管理暂行条例》规定,股票有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合条件()。

在发生违约行为的情况下，违约的损失赔偿额应当相当于()。

以强制性为后盾，具有明显约束力的领导指挥方式是【】

下列不符合原发性腹膜后良性神经源性肿瘤超声表现的是

某企业从银行借入1年期的短期借款500万元，年利率为12％，按季度计算并支付利息，则每季度需支付利息()万元。

创立大会一般由()组成。

保本基金提供的保证类型一般不包括()

设f(χ)在[0，1]上连续，在(0，1)内可导，且f(0)＝f(1)，证明：存在ξ，η(0，1)，使得f′(ξ)＋f′(η)＝0．

请根据图(A)所示网络结构回答下列问题。如果图(a)中防火墙FW为CiscoPIX525，并且部分内网需要访问外网，需要使用的两个配置命令依次是_______和_______。

TheSederconsistsofprescribedfoods,eachofwhichsymbolizessomeaspectoftheordealunder-gonebytheHebrewsduringtheir

公认

请根据图(A)所示网络结构回答下列问题。如果图(a)中防火墙FW为CiscoPIX525，并且部分内网需要访问外网，需要使用的两个配置命令依次是_和_。