证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交( )书面文件。 Ⅰ．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件 Ⅱ．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 Ⅲ．负责融资融券业务的高级管理人员

admin2016-07-08 70

问题证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交( )书面文件。
Ⅰ．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
Ⅱ．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
Ⅲ．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
Ⅳ．交易所要求提交的其他文件

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。()

《配股说明书》刊登后，配股缴款首日需刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司须就配股事项至少再作5次提示性公告。()

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于15年。()

证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。()

根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按()自动锁定。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，若要向中国证监会提出境外上市申请，其公司本身应符合净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币的条件。

转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

净资本基本计算公式为：净资本=净资产－金融产品投资的风险调整－应收项目的风险调整－其他流动资产项目的风险调整－长期资产的风险调整－或有负债的风险调整－(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

集团决策模式的主要内容有()

先应用全身麻醉药使动物达到浅麻醉状态，再配合手术部位应用局部麻醉，以达到确实麻醉效果的是()。

下列哪一项不是尿血的病因

以下专业乙级工程监理企业资质中，不可以设立丙级的是()。

下列关于土地使用权出让最高年限的描述，符合规定的是(　　　)。

关于行政强制执行的实施，下列选项不正确的是()。

儒家是中国古代最有影响的学派，是由孔子创立的，后来逐步发展为以仁为核心的思想体系。儒家思想的经典著作很多，下列不是儒家经典的是：

实施《3～6岁儿童学习与发展指南》教师应把握哪些方面?

在软件开发中，需求分析阶段可以使用的工具是()。

Twomajorreasonshavecausedthis______:lackofinteractionandcommunicationwiththebusinessworld,andmissingskillsamon

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1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。()

《配股说明书》刊登后，配股缴款首日需刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司须就配股事项至少再作5次提示性公告。()

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于15年。()

证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。()

根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按()自动锁定。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，若要向中国证监会提出境外上市申请，其公司本身应符合净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币的条件。

转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

净资本基本计算公式为：净资本=净资产－金融产品投资的风险调整－应收项目的风险调整－其他流动资产项目的风险调整－长期资产的风险调整－或有负债的风险调整－(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

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先应用全身麻醉药使动物达到浅麻醉状态，再配合手术部位应用局部麻醉，以达到确实麻醉效果的是()。

下列哪一项不是尿血的病因

以下专业乙级工程监理企业资质中，不可以设立丙级的是()。

下列关于土地使用权出让最高年限的描述，符合规定的是( )。

关于行政强制执行的实施，下列选项不正确的是()。

儒家是中国古代最有影响的学派，是由孔子创立的，后来逐步发展为以仁为核心的思想体系。儒家思想的经典著作很多，下列不是儒家经典的是：

实施《3～6岁儿童学习与发展指南》教师应把握哪些方面?

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下列关于土地使用权出让最高年限的描述，符合规定的是(　　　)。