以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股 Ⅳ．发行企业债券

admin2017-08-21 16

问题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司公开增发
Ⅲ．上市公司配股
Ⅳ．发行企业债券

选项 A、Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案C

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

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证券专项业务类资格

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以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股 Ⅳ．发行企业债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，其中不包括()。

守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。它所调整的是()之间的关系。

货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

货币市场基金通常是指到期日为()的短期金融工具。

申请开立基金销售业务的机构应制定()。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有的专业委员会包括()。Ⅰ．产品审批委员会Ⅱ．风险控制委员会Ⅲ．投资决策委员会Ⅳ．运营估值委员会

开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。

Whenwehavedifficulty______desiredobjectsorreachingdesiredgoalsweexperiencenegativeemotionssuchasgriefandanger

Almosteveryfamilybuysatleastonecopyofanewspapereveryday,Somepeoplesubscribetoasmanyastwoorthreedifferent

金属接地极是一种传统的接地极，其所使用的金属材料不包括()。

海关规定进口货物的进口日期是指()。

中国特色社会主义进入新时代，意味着科学社会主义在21世纪的中国焕发出强大生机活力，在世界上高高举起了中国特色社会主义伟大旗帜。()

自然界变化万千，社会错综复杂，常常令人倍感困惑。但是，拥有“智慧之学”的人，常常身在绝境，却能自在、愉快地欣赏大自然，拥有“行至水穷处，坐看云起时”的人生境界。这主要是因为()。

在SQL的ALTERTABLE语句中，为了增加一个新的字段应该使用短语(　　)。

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股 Ⅳ．发行企业债券

投资银行业务

证券专项业务类资格

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，其中不包括()。

守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。它所调整的是()之间的关系。

货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

货币市场基金通常是指到期日为()的短期金融工具。

申请开立基金销售业务的机构应制定()。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有的专业委员会包括()。Ⅰ．产品审批委员会Ⅱ．风险控制委员会Ⅲ．投资决策委员会Ⅳ．运营估值委员会

开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。

Whenwehavedifficulty______desiredobjectsorreachingdesiredgoalsweexperiencenegativeemotionssuchasgriefandanger

Almosteveryfamilybuysatleastonecopyofanewspapereveryday,Somepeoplesubscribetoasmanyastwoorthreedifferent

金属接地极是一种传统的接地极，其所使用的金属材料不包括()。

海关规定进口货物的进口日期是指()。

中国特色社会主义进入新时代，意味着科学社会主义在21世纪的中国焕发出强大生机活力，在世界上高高举起了中国特色社会主义伟大旗帜。()

自然界变化万千，社会错综复杂，常常令人倍感困惑。但是，拥有“智慧之学”的人，常常身在绝境，却能自在、愉快地欣赏大自然，拥有“行至水穷处，坐看云起时”的人生境界。这主要是因为()。

在SQL的ALTERTABLE语句中，为了增加一个新的字段应该使用短语( )。

在SQL的ALTERTABLE语句中，为了增加一个新的字段应该使用短语(　　)。