期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

admin2021-04-29 56

问题期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

选项 A、拟更换总经理
B、拟更换监事
C、客户发生重大透支、穿仓
D、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

答案A,C,D

解析《期货公司管理办法》第37条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/irbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是()。

公司制期货交易所董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。()

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。()

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()。

期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括()。

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。()

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官()，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

电子商务供应链管理的优势

简述发达市场经济国家调控货币量的主要方法。

有机体是借助神经系统实现的，对环境中一定动因所做的一定的有规律的反应，叫【】

如何实现回收站的清空和还原?

以下对过程改进描述正确的是()。

第一个对学习中的强化做出理论分析的是()。

托尔斯泰说：“如果一个教师把热爱事业和热爱学生结合起来，他就是一个完美的教师。”这意味着教师要()。

西部地区某公安派出所建立了草原流动警务工作站，将派出所管辖的案件、户籍管理、出入境申请等警务前移，并推出一系列便民服务措施。这种做法较好地体现了公安机关的()。

A、Givingnecessitytothehomelesswithfriends.B、Helpingdeliveringpackagesinthepostoffice.C、Takinggoodstothelocaln