经营机构划分产品或者服务风险等级时，下列关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素的说法，正确的有( )。 Ⅰ．存在本金损失的可能性 Ⅱ．产品或服务的流动变现能力低 Ⅲ．私募产品 Ⅳ．自律组织认定的高风险产品或服务

admin2021-11-18 71

问题经营机构划分产品或者服务风险等级时，下列关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素的说法，正确的有( )。
Ⅰ．存在本金损失的可能性
Ⅱ．产品或服务的流动变现能力低
Ⅲ．私募产品
Ⅳ．自律组织认定的高风险产品或服务

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十七条规定，产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：①存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；②产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；③产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；④产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；⑤产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；⑥自律组织认定的高风险产品或者服务；⑦其他有可能构成投资风险的因素。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。

商业银行的短期借款的渠道主要包括()。Ⅰ．向中央银行借款Ⅱ．同业借款Ⅲ．存款负债Ⅳ．回购协议

债券的价格变动风险随着期限的增加而()。

关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。

既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为()。Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定口交割Ⅳ．前一日交割

为了加强市场准人管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

公司构成的基本要素是___、_、_____。

下面对诗歌《春江花月夜》的内容和写法解说有误的一项是()。

可除去药材中的部分油脂，降低药物辛燥之性，增强补脾和中之功。药物须经（　　）。能抑制其寒性，增强疗效，降低毒性。药物须经（　　）。

下列各项中，属于对银行存款进行清查时应该采用的方法是()。

非诺洛芬是一种治疗类风湿性关节炎的药物，可通过以下方法合成：请回答下列问题：(1)非诺洛芬中的含氧官能团为_和。(填名称)(2)反应①加入的试剂X的分子式为C2H2O2，X的结构简式为______。(3)在上述五步反应中，

欧洲军团

TheEU’sclimatechiefisseekingtoextendthebloc’srenewableenergytargets,inamoveapparentlydesignedtoprotectthegr

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。

商业银行的短期借款的渠道主要包括()。Ⅰ．向中央银行借款Ⅱ．同业借款Ⅲ．存款负债Ⅳ．回购协议

债券的价格变动风险随着期限的增加而()。

关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。

既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为()。Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定口交割Ⅳ．前一日交割

为了加强市场准人管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

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下面对诗歌《春江花月夜》的内容和写法解说有误的一项是()。

可除去药材中的部分油脂，降低药物辛燥之性，增强补脾和中之功。药物须经（ ）。能抑制其寒性，增强疗效，降低毒性。药物须经（ ）。

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非诺洛芬是一种治疗类风湿性关节炎的药物，可通过以下方法合成：请回答下列问题：(1)非诺洛芬中的含氧官能团为_____和______。(填名称)(2)反应①加入的试剂X的分子式为C2H2O2，X的结构简式为________。(3)在上述五步反应中，

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