经营机构划分产品或者服务风险等级时，下列关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素的说法，正确的有( )。 Ⅰ．存在本金损失的可能性 Ⅱ．产品或服务的流动变现能力低 Ⅲ．私募产品 Ⅳ．自律组织认定的高风险产品或服务

admin2021-11-18 40

问题经营机构划分产品或者服务风险等级时，下列关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素的说法，正确的有( )。
Ⅰ．存在本金损失的可能性
Ⅱ．产品或服务的流动变现能力低
Ⅲ．私募产品
Ⅳ．自律组织认定的高风险产品或服务

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十七条规定，产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：①存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；②产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；③产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；④产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；⑤产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；⑥自律组织认定的高风险产品或者服务；⑦其他有可能构成投资风险的因素。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是()。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

委托指令可以根据不同的依据，划分为()。Ⅰ．整数委托和零数委托Ⅱ．买进委托和卖出委托Ⅲ．市价委托和限价委托Ⅳ．定时委托和不定时委托

对于登记在中国结算公司开立的证券账户中符合规定的股票，在发生()情形时，申请人可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ．遗产继承Ⅱ．赠与境内基金会代表机构Ⅲ．离婚Ⅳ．法人资格丧失

什么是知觉?请联系实际论述知觉与感觉的区别与联系。

()的特点是利率较低甚至无息,期限可以长达20~30年,可以一次还款,也可以分期还款,具有双边经济援助的性质。

()是风险管理的基础。

城市商业区内的土地,有时没有可参照的土地交易实例,难以采用比较法进行估价,成本法也往往不适用,但存在着大量的房屋出租商业经营行业,此时可以采用()进行估价。

在Y=A+()X中，Y表示总成本，A表示固定成本，X表示销售额，则X的系数应是()。

【2014．贵州三穗】心理发展的不平衡性体现在()。

督察机构可以向()派出督察人员进行督察。

0，1/6，3/8，1/2，1/2，(　　)

设X="11"，Y="1122"，下列表达式结果为假的是

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证券一般从业资格

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ．金融期权Ⅱ．结构化金融衍生工具Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约

下列选项中，属于证券服务机构的有()。Ⅰ．资信评级机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．投资咨询机构

下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是()。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

委托指令可以根据不同的依据，划分为()。Ⅰ．整数委托和零数委托Ⅱ．买进委托和卖出委托Ⅲ．市价委托和限价委托Ⅳ．定时委托和不定时委托

对于登记在中国结算公司开立的证券账户中符合规定的股票，在发生()情形时，申请人可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ．遗产继承Ⅱ．赠与境内基金会代表机构Ⅲ．离婚Ⅳ．法人资格丧失

什么是知觉?请联系实际论述知觉与感觉的区别与联系。

()的特点是利率较低甚至无息,期限可以长达20~30年,可以一次还款,也可以分期还款,具有双边经济援助的性质。

()是风险管理的基础。

城市商业区内的土地,有时没有可参照的土地交易实例,难以采用比较法进行估价,成本法也往往不适用,但存在着大量的房屋出租商业经营行业,此时可以采用()进行估价。

在Y=A+()X中，Y表示总成本，A表示固定成本，X表示销售额，则X的系数应是()。

【2014．贵州三穗】心理发展的不平衡性体现在()。

督察机构可以向()派出督察人员进行督察。

0，1/6，3/8，1/2，1/2，( )

设X="11"，Y="1122"，下列表达式结果为假的是

0，1/6，3/8，1/2，1/2，(　　)