首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
经营机构划分产品或者服务风险等级时,下列关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素的说法,正确的有( )。 Ⅰ.存在本金损失的可能性 Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低 Ⅲ.私募产品 Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务
经营机构划分产品或者服务风险等级时,下列关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素的说法,正确的有( )。 Ⅰ.存在本金损失的可能性 Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低 Ⅲ.私募产品 Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务
admin
2021-11-18
52
问题
经营机构划分产品或者服务风险等级时,下列关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素的说法,正确的有( )。
Ⅰ.存在本金损失的可能性
Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低
Ⅲ.私募产品
Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第十七条规定,产品或者服务存在下列因素的,应当审慎评估其风险等级:①存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;②产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;③产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;④产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;⑤产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;⑥自律组织认定的高风险产品或者服务;⑦其他有可能构成投资风险的因素。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/iwug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
1998年至2004年实施积极财政政策时,中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是()。
下列选项中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构
以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是()。
证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。
以下关于我国金融业主要行业的基本情况,不正确的是()。
基金一般反映的是()。
影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ.宏观经济与政策因素Ⅱ.行业与部门因素Ⅲ.公司经营状况Ⅳ.人为操纵因素
下列关于优先股的说法中,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着对公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
下列关于股利政策与股份变动的说法中,正确的有()。Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅲ.从理论上说,不论是分割还是合并
有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条
随机试题
2007年底,甲国驻乙国总领馆的一只邮袋在乙国入境时,被乙国有关部门怀疑内有违禁品,并试图拆开检查。该邮袋上有领馆专用的明显标志。甲、乙两国均为《维也纳领事关系公约》的缔约国,但相互间无其他相关协定。根据公约的规定,下列哪些选项是正确的?(2008—卷一—
物业服务企业资质等级为一级资质时,物业管理专业人员以及工程、管理、经济等相关专业类的专职管理和技术人员不少于()
在化学课程教学过程中.如果学生出现疲劳,无精打采的现象,老师所采取的解决措施应当是()。
为了消除安全隐患、净化社会环境,某派出所根据上级部署对娱乐场所展开集中整治,排查出本辖区设有以下场所,其中开设地点符合相关规定的是:
加拿大研究人员对北美不同地区平均年龄29.4岁的308位志愿者(其中198位是女性)进行了调查,结果发现50.7%的人有互联网拖延症,而且上网时间的47%不是用来工作,而是用来拖延工作。研究表明:白领的拖延情况比蓝领更严重;被雇佣的白领比自由经营的白领更严
卡选什战役(南京大学1998年世界古代中世纪史真题)
Wheredoesthistalkprobablytakeplace?
Withincreasedtaxationandrisingprices,Iamgoingtohaveto______onquitealotofthings-clothes,recordsandsoon.
In1812,theUnitedStatesfoughtthefirstwarwith______afteritbecameanindependentnation.
______areboundmorphemesbecausetheycannotbeusedasseparatewords.
最新回复
(
0
)