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证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取 ( )等监管措施。
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取 ( )等监管措施。
admin
2009-11-19
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问题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取 ( )等监管措施。
选项
A、警示
B、公开警示
C、记过
D、责令处分有关责任人员
答案
A,B,D
解析
除ABD三项外,证监会派出机构的监管措施还包括:①撤销融资融券业务许可等;②责令停止有关分支机构的融资融券业务活动。
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证券交易
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