证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取 (　　)等监管措施。

admin2009-11-19 46

问题证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取 (　　)等监管措施。

选项 A、警示
B、公开警示
C、记过
D、责令处分有关责任人员

答案A,B,D

解析除ABD三项外，证监会派出机构的监管措施还包括：①撤销融资融券业务许可等；②责令停止有关分支机构的融资融券业务活动。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j3Ug777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

A公司于2016年4月5日从证券市场上购入B公司发行在外的股票200万股作为可供出售金融资产，每股支付价款4元(含已宣告但尚未发放的现金股利0．5元)，另支付相关费用12万元，A公司可供出售金融资产取得时的入账价值为()万元。
从事下列业务需要保荐业务资格的是()。Ⅰ．发行公司债Ⅱ．首次公开发行股票Ⅲ．发行可转换债券Ⅳ．创业板非公开发行简易程序且自行销售
以下关于股份公司设立说法正确的有()。Ⅰ．采取发起设立方式设立的股份公司，在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份Ⅱ．采取募集设立的股份公司，发起人出资既可以货币出资，也可以非货币资产出资，而认股人则必须以货币出资Ⅲ．股份公司设立方式有两种
某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30％，下列说法正确的有()。Ⅰ．股东大会审议分配方案时，应当为投资者提供网络投票便利条件Ⅱ．应当在董事会公告中
下列关于现金流量表的编制的说法中，正确的有()。Ⅰ．融资租人固定资产所支付的租赁费列入“支付的其他与筹资活动有关的现金”Ⅱ．公司转让一项专利权的使用权收到的现金列人“收到的其他与经营活动有关的现金”荐代表人胜任能力考试专用试卷Ⅲ．处置子公司收到
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施()。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令转让股权UⅠ．限制出境Ⅳ．限制股东权利
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有()。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人Ⅲ．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务
甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有()。Ⅰ．控股股东认购了ll00万股，但是承诺认购1200万股，发行失败Ⅱ．原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功Ⅲ．只能采取由证
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义

随机试题

新中国成市初期属于()。
矩形四氟滑板橡胶支座可用于活动支座。()
[2007年，第56题]单摆由长l的摆杆与摆锤A组成，如图4．7-5所示。其运动规律φ=φ0sinωt。锤A在秒的速度、切向加速度与法向加速度的大小分别为()。
张先生计划向银行借款200万元，约定5年内按年利率10％均匀偿还，则他每年应还本付息的金额为()万元。
影响货币乘数的诸因素分别是由()决定的。
平均而言，今天受过教育的人的读书时间明显少于50年前受过教育的人的读书时间。但是，现在每年的售书册数却比50年前增加了很多。以下各项陈述都有助于解释上述现象，除了：
“天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为，所以动心忍性，增益其所不能”体现的德育方法是
第一次世界大战后，丘吉尔曾组织帝国主义国家武装干涉苏俄；1941年苏德战争爆发后，他主张“给俄国和俄国人以一切可能的援助”；1946年3月，他又发表铁幕演说。对上述史实作出的正确结论不包括：
Nowwhicharetheanimalsreallytobepitiedincaptivity?First,thosecleverbeingswhoselivelyurgeforactivitycanfindn
A.decreaseB.directlyC.goingD.keepE.lessF.mainG.mindH.mood

最新回复(0)

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取 ( )等监管措施。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

A公司于2016年4月5日从证券市场上购入B公司发行在外的股票200万股作为可供出售金融资产，每股支付价款4元(含已宣告但尚未发放的现金股利0．5元)，另支付相关费用12万元，A公司可供出售金融资产取得时的入账价值为()万元。

从事下列业务需要保荐业务资格的是()。Ⅰ．发行公司债Ⅱ．首次公开发行股票Ⅲ．发行可转换债券Ⅳ．创业板非公开发行简易程序且自行销售

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施()。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令转让股权UⅠ．限制出境Ⅳ．限制股东权利

新中国成市初期属于()。

矩形四氟滑板橡胶支座可用于活动支座。()

[2007年，第56题]单摆由长l的摆杆与摆锤A组成，如图4．7-5所示。其运动规律φ=φ0sinωt。锤A在秒的速度、切向加速度与法向加速度的大小分别为()。

张先生计划向银行借款200万元，约定5年内按年利率10％均匀偿还，则他每年应还本付息的金额为()万元。

影响货币乘数的诸因素分别是由()决定的。

平均而言，今天受过教育的人的读书时间明显少于50年前受过教育的人的读书时间。但是，现在每年的售书册数却比50年前增加了很多。以下各项陈述都有助于解释上述现象，除了：

“天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为，所以动心忍性，增益其所不能”体现的德育方法是

第一次世界大战后，丘吉尔曾组织帝国主义国家武装干涉苏俄；1941年苏德战争爆发后，他主张“给俄国和俄国人以一切可能的援助”；1946年3月，他又发表铁幕演说。对上述史实作出的正确结论不包括：

Nowwhicharetheanimalsreallytobepitiedincaptivity?First,thosecleverbeingswhoselivelyurgeforactivitycanfindn

A.decreaseB.directlyC.goingD.keepE.lessF.mainG.mindH.mood

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取 (　　)等监管措施。