首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ.挪用客户资产 Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ.操纵市场
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ.挪用客户资产 Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ.操纵市场
admin
2019-08-10
35
问题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。
I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
Ⅱ.挪用客户资产
Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ.操纵市场
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:
(1)挪用客户资产。
(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。
(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益。
(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益。
(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。
(8)内幕交易或者操纵市场。
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j6ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票,剩余的15%用于投资国债,则该证券投资基金为()。
下列关于政府机构的说法中,错误的是()。
只有股份有限公司用以表现公司股份的形式才是()。
按照我国现行证券交易规则,()不可能是证券交易竞价的结果。
作为国际支付手段的外汇应具备()。Ⅰ.可支付性Ⅱ.可收益性Ⅲ.可获得性Ⅳ.可兑换性
假设货币乘数为3.6,如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元,那么,中央银行应该回笼()亿元基础货币。
现券交易也可以被称为债券的(),是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。
下列属于股票融资的优点的是()。Ⅰ.筹资风险大Ⅱ.股票融资可以提高企业的知名度,为企业带来良好的声誉Ⅲ.股票融资所筹资金具有永久性,无到期El,不需归还Ⅳ.没有固定的利息负担
作为发起入的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ.实物Ⅱ.工业产权Ⅲ.非专利技术Ⅳ.土地使用权
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行
随机试题
下列选项中,不属于同名经配穴的是
呼吸基本中枢位于()
A.脉搏短绌B.水冲脉C.奇脉D.颈静脉搏动E.交替脉主动脉瓣关闭不全,多表现为
依《反倾销条例》,有关价格承诺的下列说法,哪项是正确的?()
按建筑使用功能分类,包括()。
下列关于担保物权的特征的表述,错误的是()。
政府与民间投资人合作投资基础设施是()方式。
【2015.黑龙江哈尔滨】20世纪早期,主张“生活即教育”“社会即学校”“教学做合一”,对改造中国旧教育做出伟大贡献的教育家是()。
事业单位负责的年度考核按照规定程序和管理权限,由()组织实施。
对类成员访问权限的控制,是通过设置成员的访问控制属性实现的,下列不是访问控制属性的是
最新回复
(
0
)