首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司不能够担任上市公司的独立财务顾问的原因的说法中,正确的是( )。
下列关于证券公司不能够担任上市公司的独立财务顾问的原因的说法中,正确的是( )。
admin
2019-01-08
22
问题
下列关于证券公司不能够担任上市公司的独立财务顾问的原因的说法中,正确的是( )。
选项
A、该证券公司持有上市公司3%的股份
B、该证券公司某营业部工作人员的配偶为上市公司的销售人员
C、该证券公司的独立董事系上市公司的财务总监
D、该证券公司与上市公司存在资产委托管理关系,3年前已解除
答案
C
解析
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的,不得担任独立财务顾问:
(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事。
(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事。
(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。
(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。
(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。
(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j8wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,其()为成交价格。
对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制的是()。
我国证券市场监管机构是()。
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
国家股的资金主要来源有()。Ⅰ.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产Ⅱ.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资Ⅲ.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取
下列关于证券公司办理定向资产管理业务的说法中,正确的是()。Ⅰ.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管Ⅱ.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立Ⅲ
下列关于代办股份转让业务的说法中,正确的是()。Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主券商办理股份转让Ⅱ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为办理股份转让
在证券经纪业务营销实务中,下列关于市场细分的说法中,正确的是()。Ⅰ.市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段Ⅱ.市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据,也包括投资者行为因素和心理因素
随机试题
甲公司为一家进出口贸易公司,某日某海关在对甲公司进口的货物进行检查后,以该批货物存在质量问题为由,将甲公司的这批货物扣押并对甲公司处以罚款。甲公司对海关的处罚不服,向法院提起诉讼。如果甲公司向海关所在的的基层人民法院提起诉讼,法院的处理结果是(
特殊药品有
患者,女,26岁。间歇性胸痛、气促3个月。经B超检查诊断为梗阻性肥厚型心肌病。宜选用下列哪种药物治疗
A、国食注字TY+4位年代号+4位顺序号B、国食注字YP+4位年代号+4位顺序号C、皖药广审(文)第0000000000号D、京药广审(文)第0000000000号特殊医学用途配方食品的注册格式是
存储容器1KB是()个Byte。
接待日程安排应当(),尤其是接待活动的重要内容不可疏漏
简述确定教育目的的主客观依据。
下列矿石中;主要成分相同的是:①石灰石②孔雀石③金刚石④大理石⑤蓝宝石
景泰蓝
Theattitudethatascientist______applyingakindoffoodcolorantscarcelyindicatesthatsheis______,forshemaysimplycar
最新回复
(
0
)