2. 财经
  3. 下列选项中，说法正确的是( )。

下列选项中，说法正确的是( )。

admin2022-03-23  62
问题 下列选项中，说法正确的是(    )。
选项 A、证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B、证券公司须承担对另类子公司风险处置的责任
C、证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并不定期对自营业务进行压力测试
D、证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
答案B
解析 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。证券公司应当承担对另类子公司风险处置的责任，督促另类子公司建立舆论监测及市场质疑快速反应机制，及时分析判断与另类投资业务相关的舆论反映和市场质疑，并进行自我检查。故选项B正确。根据《证券公司内部控制指引》第53条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第18条的规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项D错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j9rg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)