证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。 I．遵循客户利益优先原则 Ⅱ．防范利益冲突 Ⅲ．事先取得客户的同意 Ⅳ．事后

admin2019-08-10 13

问题证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。
I．遵循客户利益优先原则 Ⅱ．防范利益冲突
Ⅲ．事先取得客户的同意 Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条规定：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/j9ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是()。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括()。Ⅰ．发行公告Ⅱ．募集说明书Ⅲ．信用评级报告和跟踪评级安排Ⅳ．法律意见书

交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是()。Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪80年代Ⅱ．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅲ．财政部在国外发行的债券属于政府债券Ⅳ．我国在国际债券市场发行的债

沪股通的股票范围有()。Ⅰ．上证180指数成分股Ⅱ．上证380指数成分股Ⅲ．A+H股上市公司的上交所上市股票Ⅳ．B股

上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。

下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是()。

行政法上的行政不当

血液凝固的主要步骤是

可待因具有成瘾性，其主要原因是

下列施工成本管理的措施中，属于组织措施的是()。

可理解性要求企业的会计信息应当清晰明了、简明扼要，数据记录和文字说明能一目了然地反映出经济活动的来龙去脉，便于财务会计报告使用者理解和使用。()

Inthislecture,Icanonlygiveyouapurely______viewofhowwecanlivelifetothefullandmakesomesuggestionsaboutthe

法的规范作用和社会作用的差异表现在()。

Inthesetimeswhenmarketforcesappearincreasinglycomplicatedandmorevolatile,itisallthemoreimportanttounderstand

Psychologiststakeoppositeviewsofhowexternalrewards,fromwarmpraisetocoldcash,affectmotivationandcreativity.Beha

Asystematicapproachtothejobhuntandacareerchangeinvolvesknowingwhatskillsyouenjoyusing,determining【C1】______y