个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括(　　)。

admin2009-11-19 20

问题个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括(　　)。

选项 A、中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件
B、财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
C、最近24个月无违反诚信的不良记录的说明
D、最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明

答案A,B,C

解析个人申请注册成为财务顾问主办人，应当通过所任职的财务顾问向中国证监会提出申请，申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件除ABC三项外，还包括：①证券从业资格证书；②中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书；③不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；④最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；⑤最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；⑥中国证监会规定的其他文件。

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个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

财政收入中的专项收入包括()。Ⅰ．征收排污费Ⅱ．征收城市水资源费Ⅲ．教育费附加Ⅳ．土地增值税

如果货币供给减少，对利率、收入、消费和投资产生的影响可能是()。

采用自由现金流模型进行估值与()相似，也分为零增长模型、固定增长模型、多阶段增长模型几种情况。

资本资产定价模型(CAPM)中的β系数测度的是()。

()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

上市公司行业类属的变更原因可能有()。Ⅰ．公司合并Ⅱ．资产置换Ⅲ．经营范围改变Ⅳ．公司人事变动

某公司可转换债券的转换比例为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，()。

A．泰万菌素B．苯唑西林C．黏菌素D．氨苄青霉素E．灰黄霉素可用于治疗犊牛、马属动物皮肤真菌病的药物是

下列关于新型组胺类药物倍他司汀说法错误的是

某单位擅自销毁账簿，税务机关难以查账，此时税务机关()。

在产品成本计算的基础上，按物流领域、物流功能分别设置二级、三级明细账的物流成本核算方法，属于独立的物流成本核算体系。()

下列不属于教学设计过程的基本要素的是()

(2017·四川)在我国，凡是中央国家机关制定的教育法律、教育行政法规和其他规范性文件，除非有特殊规定，一经公布施行，就在我国的全部领域内发生效力。()

设Q为三阶非零矩阵，且PQ=O，则()．

个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

财政收入中的专项收入包括()。Ⅰ．征收排污费Ⅱ．征收城市水资源费Ⅲ．教育费附加Ⅳ．土地增值税

如果货币供给减少，对利率、收入、消费和投资产生的影响可能是()。

采用自由现金流模型进行估值与()相似，也分为零增长模型、固定增长模型、多阶段增长模型几种情况。

资本资产定价模型(CAPM)中的β系数测度的是()。

()受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

上市公司行业类属的变更原因可能有()。Ⅰ．公司合并Ⅱ．资产置换Ⅲ．经营范围改变Ⅳ．公司人事变动

某公司可转换债券的转换比例为50，当前该可转换债券的市场价格为1000元，那么，()。

A．泰万菌素B．苯唑西林C．黏菌素D．氨苄青霉素E．灰黄霉素可用于治疗犊牛、马属动物皮肤真菌病的药物是

下列关于新型组胺类药物倍他司汀说法错误的是

某单位擅自销毁账簿，税务机关难以查账，此时税务机关()。

在产品成本计算的基础上，按物流领域、物流功能分别设置二级、三级明细账的物流成本核算方法，属于独立的物流成本核算体系。()

下列不属于教学设计过程的基本要素的是()

(2017·四川)在我国，凡是中央国家机关制定的教育法律、教育行政法规和其他规范性文件，除非有特殊规定，一经公布施行，就在我国的全部领域内发生效力。()

设Q为三阶非零矩阵，且PQ=O，则()．

个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括(　　)。