下列不属于合规管理的内容的是( )。

admin2019-09-24 46

问题下列不属于合规管理的内容的是( )。

选项 A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告

答案D

解析合规管理的内容包括：(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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下列不属于合规管理的内容的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

某投资者以$340／盎司买入黄金期货，同时卖出履约价为$345／盎司的看涨期权，权利金为$5／盎司，则其最大损失为()。

由于有()特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。

()是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的(　　)。

交割结算价是指在进行交割时用于商品交收时所依据的基准价格。不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。(　　)

下列关于期货价格技术分析的说法正确的有()。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。

下列关于商品期货的说法，正确的有()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

基金公司设有董事会，代表()的利益行使职权。

行政机关在其法定职权范围内，依照法律、法规、规章的规定，可以委托其他行政机关实施行政许可。下列说法正确的是()。

正常体温受机体内、外因素影响稍有波动，但一般范围不超过()

子宫肉瘤I期首选的治疗措施为

我国经济和社会发展规划实行()的规划管理体系。

《城乡规划法》规定，根据临时建设和临时用地规划管理的主要任务，城乡规划主管部门对临时建设和临时用地项目的审核内容主要有()。

甲欲杀死乙，在乙饭碗里投放毒药，不料朋友丙分食了乙的饭菜，甲为了杀死乙，没有阻止丙，结果导致乙和丙均中毒死亡。甲对丙死亡所持的心理态度是()。

MostchildrenliketowatchTV.It’sveryinteresting.BywatchingTVtheycanseeandlearnalotandknowmanythingsaboutth

BiosphereIIwasaspectacularfailure.Thegleamingglass-and-concretehabitatsprawlingacrossthedesertinOracle,Arizona,

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下列不属于合规管理的内容的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

某投资者以$340／盎司买入黄金期货，同时卖出履约价为$345／盎司的看涨期权，权利金为$5／盎司，则其最大损失为()。

由于有()特征，所以期货交易具有高收益和高风险的特点。

()是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。

期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的( )。

交割结算价是指在进行交割时用于商品交收时所依据的基准价格。不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。( )

下列关于期货价格技术分析的说法正确的有()。

美国对期货投资基金的监管非常严格，在( )等方面的规定既具体又严格。

下列关于商品期货的说法，正确的有()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。( )

基金公司设有董事会，代表()的利益行使职权。

行政机关在其法定职权范围内，依照法律、法规、规章的规定，可以委托其他行政机关实施行政许可。下列说法正确的是()。

正常体温受机体内、外因素影响稍有波动，但一般范围不超过()

子宫肉瘤I期首选的治疗措施为

我国经济和社会发展规划实行()的规划管理体系。

《城乡规划法》规定，根据临时建设和临时用地规划管理的主要任务，城乡规划主管部门对临时建设和临时用地项目的审核内容主要有()。

甲欲杀死乙，在乙饭碗里投放毒药，不料朋友丙分食了乙的饭菜，甲为了杀死乙，没有阻止丙，结果导致乙和丙均中毒死亡。甲对丙死亡所持的心理态度是()。

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期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的(　　)。

交割结算价是指在进行交割时用于商品交收时所依据的基准价格。不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。(　　)

美国对期货投资基金的监管非常严格，在(　　)等方面的规定既具体又严格。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)