下列不属于合规管理的内容的是( )。

admin2019-09-24 37

问题下列不属于合规管理的内容的是( )。

选项 A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D、定期或不定期报送检查工作报告

答案D

解析合规管理的内容包括：(1)定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；(2)审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；(3)根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；(4)梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；(6)开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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下列不属于合规管理的内容的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货交易所直接参与期货价格的形成。(　　)

下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为(　　)。

以(　　)为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

某证券投资基金利用S&P500指数期货交易规避股市投资的风险。在9月21日其手中的股票组合现值为2．65亿美元。由于预计后市看跌，该基金卖出了395张12月S&P500指数期货合约。9月21日时S&PS00指数为2400点，12月到期的S&P500指数期货

以(　　)为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。

对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是(　　)。

下列不属于中国证券投资基金业协会会长办公会行使的职权的是()。

直接脱胎于“达达主义”的现代主义文学流派是

快速房颤时使用洋地黄治疗的目的是

某单位负责人为加班职工外买了韭菜馅饺子，餐后2小时内，这部分职工陆续出现头痛、头晕、恶心、呕吐、多汗、流涎、胸闷无力、视力模糊、瞳孔缩小等症状。经医生诊断为食物中毒，你认为这起食物中毒可能是

以有关项目基期年度的平均资金需要量为基础，根据预测年度的生产经营任务和资金周转加速的要求，进行分析调整来预测资金需要量的方法是()。

最适用于职能制组织结构的协调机制是()。

下列各项关于企业销售业务内部控制的表述中，正确的是()。(2016年学员回忆版)

受训者往来交通费用、食宿费用和教室租借费用()。

用高级程序设计语言编写的程序()。

PassageThreeWhatattitudedoestheOHAholdonthematterofsovereignty?

It’squitenaturalthatallthetermsandconditionsagreeduponbetweenusduringthenegotiationshouldbeindicatedinthesa

下列不属于合规管理的内容的是( )。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货交易所直接参与期货价格的形成。( )

下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为( )。

以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。( )

某证券投资基金利用S&P500指数期货交易规避股市投资的风险。在9月21日其手中的股票组合现值为2．65亿美元。由于预计后市看跌，该基金卖出了395张12月S&P500指数期货合约。9月21日时S&PS00指数为2400点，12月到期的S&P500指数期货

以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。

对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是( )。

下列不属于中国证券投资基金业协会会长办公会行使的职权的是()。

直接脱胎于“达达主义”的现代主义文学流派是

快速房颤时使用洋地黄治疗的目的是

某单位负责人为加班职工外买了韭菜馅饺子，餐后2小时内，这部分职工陆续出现头痛、头晕、恶心、呕吐、多汗、流涎、胸闷无力、视力模糊、瞳孔缩小等症状。经医生诊断为食物中毒，你认为这起食物中毒可能是

以有关项目基期年度的平均资金需要量为基础，根据预测年度的生产经营任务和资金周转加速的要求，进行分析调整来预测资金需要量的方法是()。

最适用于职能制组织结构的协调机制是()。

下列各项关于企业销售业务内部控制的表述中，正确的是()。(2016年学员回忆版)

受训者往来交通费用、食宿费用和教室租借费用()。

用高级程序设计语言编写的程序()。

PassageThreeWhatattitudedoestheOHAholdonthematterofsovereignty?

It’squitenaturalthatallthetermsandconditionsagreeduponbetweenusduringthenegotiationshouldbeindicatedinthesa

期货交易所直接参与期货价格的形成。(　　)

期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为(　　)。

以(　　)为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

以(　　)为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。

对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是(　　)。