某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

admin2018-08-27 39

问题某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

选项 A、操作风险
B、法律合规风险
C、流动性风险
D、市场风险

答案A

解析操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。例如人为失误、内外部欺诈、系统失灵和合同纠纷等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

阿尔法(α)投资策略是寻找价值被低估的资产进行投资以获取超额收益。所谓价值被低估的资产具有的特点是()。

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

现金流量表的作用不包括()。

下列选项中，不属于债券按计息方式分类的是()。

上海证券交易所对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认的时间为()。

评估证券或投资组合系统性风险的，反映投资对象对市场变化的敏感度的指标是()。

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是()。

某高校教师到本校附属医院就诊，因病情恶化，抢救无效而死亡，事后发现有临床医学实习生参与了相关诊治及抢救。关于临床医学实习生伦理，下列表述错误的是()。

我国可持续发展规划亟待解决的问题主要有()。

依据《行政处罚法》的规定行政机关在作出()的行政处罚决定之前，应当告知事人有要求举行听证的权利。

下列选项中，(　　)不是编制项目管理目标责任书的依据。编制施工组织设计时，下列各项内容中应首先确定的是(　　)。

房地产估价的原则包括()。

以下不属于贷款承诺业务范畴的是()。

某国1995年的国民总收入是105亿元，总储蓄是7.5亿元，问该国的1995年的储蓄率是多少?(近似值)()

根据《关于深化国防和军队改革的意见》，下列说法有误的是：

某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

阿尔法(α)投资策略是寻找价值被低估的资产进行投资以获取超额收益。所谓价值被低估的资产具有的特点是()。

认购公司型基金的投资人是基金公司的()。

现金流量表的作用不包括()。

下列选项中，不属于债券按计息方式分类的是()。

上海证券交易所对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认的时间为()。

评估证券或投资组合系统性风险的，反映投资对象对市场变化的敏感度的指标是()。

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法错误的是()。

某高校教师到本校附属医院就诊，因病情恶化，抢救无效而死亡，事后发现有临床医学实习生参与了相关诊治及抢救。关于临床医学实习生伦理，下列表述错误的是()。

我国可持续发展规划亟待解决的问题主要有()。

依据《行政处罚法》的规定行政机关在作出()的行政处罚决定之前，应当告知事人有要求举行听证的权利。

下列选项中，( )不是编制项目管理目标责任书的依据。编制施工组织设计时，下列各项内容中应首先确定的是( )。

房地产估价的原则包括()。

以下不属于贷款承诺业务范畴的是()。

某国1995年的国民总收入是105亿元，总储蓄是7.5亿元，问该国的1995年的储蓄率是多少?(近似值)()

根据《关于深化国防和军队改革的意见》，下列说法有误的是：

下列选项中，(　　)不是编制项目管理目标责任书的依据。编制施工组织设计时，下列各项内容中应首先确定的是(　　)。