某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

admin2018-08-27 56

问题某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

选项 A、操作风险
B、法律合规风险
C、流动性风险
D、市场风险

答案A

解析操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。例如人为失误、内外部欺诈、系统失灵和合同纠纷等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

分级基金需要考虑的风险不包括()。

上海证券交易所规定融资融券业务保证金比例不得低于()。

主动投资的目标是()。

下列关于风险与收益的关系说法错误的是()。

从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。

男，56岁，心悸、气促1天。脉搏135次／mln，听诊心率160次／mln，不规则，心音强弱不等。心电图：P波消失，代之以450次／mln左右的f波，QRS波群时限0.11秒，R-R间期绝对不等。该例的诊断是

《中华人民共和国传染病防治法》第二十六条第三款规定，对可能导致甲类传染病传播的以及国务院卫生行政部门规定的菌种、毒种和传染病检测样本，确需采集、保藏、携带、运输和使用的，须经批准的部门是

男，27岁，具有剧烈自发性搏动性牙痛，遇冷刺激可暂时缓解。此时何种应急处理能最大限度地缓解疼痛

该患儿最可能的诊断为该患儿的病因是

受益权

在工程施工前工程的划分应由()商议确定。

折旧在财务现金流量中是属于(　　)。

用于评价企业盈利能力的总资产报酬率指标中的“报酬”是指()。

简述荀子对教师地位、作用、条件的论述。

“红军、游击队和红色区域的建立和发展。是半殖民地中国在无产阶级领导之下的农民斗争的最高形式，和半殖民地农民斗争发展的必然结果，并且无疑义地是促进全国革命高潮的最重要因素。”这段材料实质表明

某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

分级基金需要考虑的风险不包括()。

上海证券交易所规定融资融券业务保证金比例不得低于()。

主动投资的目标是()。

下列关于风险与收益的关系说法错误的是()。

从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。

男，56岁，心悸、气促1天。脉搏135次／mln，听诊心率160次／mln，不规则，心音强弱不等。心电图：P波消失，代之以450次／mln左右的f波，QRS波群时限0.11秒，R-R间期绝对不等。该例的诊断是

《中华人民共和国传染病防治法》第二十六条第三款规定，对可能导致甲类传染病传播的以及国务院卫生行政部门规定的菌种、毒种和传染病检测样本，确需采集、保藏、携带、运输和使用的，须经批准的部门是

男，27岁，具有剧烈自发性搏动性牙痛，遇冷刺激可暂时缓解。此时何种应急处理能最大限度地缓解疼痛

该患儿最可能的诊断为该患儿的病因是

受益权

在工程施工前工程的划分应由()商议确定。

折旧在财务现金流量中是属于( )。

用于评价企业盈利能力的总资产报酬率指标中的“报酬”是指()。

简述荀子对教师地位、作用、条件的论述。

“红军、游击队和红色区域的建立和发展。是半殖民地中国在无产阶级领导之下的农民斗争的最高形式，和半殖民地农民斗争发展的必然结果，并且无疑义地是促进全国革命高潮的最重要因素。”这段材料实质表明

折旧在财务现金流量中是属于(　　)。