某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

admin2018-08-27 46

问题某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

选项 A、操作风险
B、法律合规风险
C、流动性风险
D、市场风险

答案A

解析操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。例如人为失误、内外部欺诈、系统失灵和合同纠纷等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

阿尔法(α)投资策略是寻找价值被低估的资产进行投资以获取超额收益。所谓价值被低估的资产具有的特点是()。

期货市场的最基本功能是()。

基金资产承担的费用不包括()。

下列选项中，不属于债券按计息方式分类的是()。

评估证券或投资组合系统性风险的，反映投资对象对市场变化的敏感度的指标是()。

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。

主动投资的目标是()。

下列我国证券交易所的说法中，正确是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

在颏和喉软骨之间，位于中线的一个颈部肿块最大可能是下列哪一种病：()

发展小城镇要以()为前提进行开发和建设。

工程索赔计算时最常用的方法是(　　)。

先后抛掷两枚均匀的硬币，试求：(1)两枚都出现正面的概率；(2)一枚出现正面、一枚出现反面的概率．

设∫0yetdt+∫0xcostdt=xy确定函数y=y(x)，则=________.

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某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于( )。

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阿尔法(α)投资策略是寻找价值被低估的资产进行投资以获取超额收益。所谓价值被低估的资产具有的特点是()。

期货市场的最基本功能是()。

基金资产承担的费用不包括()。

下列选项中，不属于债券按计息方式分类的是()。

评估证券或投资组合系统性风险的，反映投资对象对市场变化的敏感度的指标是()。

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。

主动投资的目标是()。

下列我国证券交易所的说法中，正确是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

在颏和喉软骨之间，位于中线的一个颈部肿块最大可能是下列哪一种病：()

发展小城镇要以()为前提进行开发和建设。

工程索赔计算时最常用的方法是( )。

先后抛掷两枚均匀的硬币，试求：(1)两枚都出现正面的概率；(2)一枚出现正面、一枚出现反面的概率．

设∫0yetdt+∫0xcostdt=xy确定函数y=y(x)，则=________.

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工程索赔计算时最常用的方法是(　　)。