银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?(卷一／2010年第70题)

admin2017-06-05 50

问题银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?(卷一／2010年第70题)

选项 A、询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
B、查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料
C、对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结
D、对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存

答案A,B,D

解析《银行业监督管理法》第42条第1款规定：“银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施：
(一)询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；
(二)查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料；
(三)对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存。”该条规定了银监会进行现场检查时可以采取的具体措施，由该条规定可知A、B、D选项均正确。
《银行业监督管理法》第41条规定：“经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。”由该条规定可知，银监会有权查询账户，但是无权自行冻结账户，只能申请司法机关冻结，所以C选项错误。

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试卷一

法律职业资格

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